净资产不低于人民币(  )万元的企事业单位法人、合伙企业是《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

题目
单选题
净资产不低于人民币(  )万元的企事业单位法人、合伙企业是《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。
A

3 000

B

2 000

C

1 000

D

500

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第1题:

根据证券法律制度的规定,下列关于公司债券的合格投资者说法不正确的是()。

A、净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业

B、名下金融资产不低于人民币500万元的个人投资者

C、社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金

D、投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员


答案:B

第2题:

非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行,下列选项所述投资者中,可以成为合格投资者的有( )。

A.净资产为人民币600万元的合伙企业
B.社会保障基金
C.名下金融资产为人民币500万元的个人投资者王某
D.经金融监管部门批准设立的信托公司

答案:B,C,D
解析:
合格投资者包括:(1)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等;(2)上述金融机构面向投资者发行的理财产品;(3)净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业;(4)合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者;(5)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;(6)名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者。

第3题:

股份有限公司发行公司债券的资产条件是净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。


参考答案:对

第4题:

净资产不低于人民币( )的企事业单位法人、合伙企业为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

A.3000万元
B.2000万元
C.1000万元
D.500万元

答案:C
解析:
合格投资者的条件资质。净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

第5题:

根据《公司债券发行与交易管理办法》,下列属于合格投资者的是(  )。
Ⅰ.理财产品Ⅱ.个人投资者Ⅲ.社保基金Ⅳ.净资产为300万的企业

A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅳ

答案:A
解析:
《公司债券发行与交易管理办法》第14条第1款规定,本办法所称合格投资者,应当具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险,并符合下列资质条件:①经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等,以及经中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)登记的私募基金管理人;②上述金融机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金及基金子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品以及经基金业协会备案的私募基金;③净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业;④合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII);⑤社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;⑥名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者;⑦经中国证监会认可的其他合格投资者。

第6题:

非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行,下列选项所述投资者中,不可以成为合格投资者的是( )。

A.企业年金
B.商业银行发行的理财产品
C.名下金融资产为人民币100万元的个人投资者王某
D.净资产为人民币1000万元的公司

答案:C
解析:
合格投资者包括:(1)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司,私募基金管理人;(2)上述金融机构面向投资者发行的理财产品;(3)净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业;(4)合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者;(5)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;(6)名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者。

第7题:

根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定,合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力,能够自行承担公司债券的投资风险,并符合一定资质条件。下列投资者符合该资质条件的有( )。

A.净资产达到2000万元的合伙企业
B.名下房屋资产达到400万元的自然人
C.社会保障基金
D.基金公司产品

答案:A,C,D
解析:
选项B错误,名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者是合格投资者。

第8题:

第 82 题 下列关于发行可转换公司债券净资产要求说法正确的是(  )。

A.有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元              

B.股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元

C.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,其最近l期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

D.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,其最近l期未经审计的净资产不低于人民币10亿元


正确答案:ABC
本题考查发行可转换公司债券净资产要求。选项D应该是发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,其最近l期未经审计的净资产不低于人民币15亿元。

第9题:

以下可以参与非公开发行公司债券的认购与转让的有(  )

A.净资产为800万元的合伙企业
B.人民币合格境外机构投资者
C.发行人的董事、高级管理人员
D.发行人的监事
E.持有发行人5%股份的股东

答案:B,C,D
解析:
“《管理办法》第二十六条:非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行;第十四条:本办法所称合格投资者,应当具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险,并符合下列资质条件:
(一)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等,以及经中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)登记的私募基金管理人;
(二)上述金融机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金及基金子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品以及经基金业协会备案的私募基金;
(三)净资产不低于人民币一千万元的企事业单位法人、合伙企业:
(四)合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII);
(五)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;
(六)名下金融资产不低于人民币三百万元的个人投资者;
(七)经中国汪监会认可的其他合格投资者。
前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等:
第三十二条:发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过百分之五的股东,可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让,不受本办法第十四条关于合格投资者资质条件的限制。”

第10题:

名下金融资产不低于人民币( )的个人投资者,为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

A.2000万元
B.1000万元
C.500万元
D.300万元

答案:D
解析:
名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者,为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

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