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非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，下列选项所述投资者中，不可以成为合格投资者的是（  ）。

题目
单选题
非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，下列选项所述投资者中，不可以成为合格投资者的是（  ）。
A

企业年金

B

商业银行发行的理财产品

C

名下金融资产为人民币100万元的个人投资者王某

D

净资产为人民币1000万元的公司

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第1题：

非公开发行的公司债券应当向符合条件的合格投资者发行，但下列投资者中不受合格投资者资质条件限制的有（　）。

A.发行人的董事
B.发行人的监事
C.发行人的高管
D.发行人的持股10%的股东

答案：A,B,C,D
解析：
发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制。

第2题：

非公开发行的公司债券仅限于在（ ）范围内转让?

A：机构投资者
B：中小投资者
C：合格投资者
D：专业投资者

答案：C
解析：

第3题：

从发行方式的角度划分,公司债券分为()。

A.面向公众投资者公开发行公司债券

B.面向合格投资者公开发行公司债券

C.面向合格机构投资者公开发行公司债券

D.非公开发行公司债券


答案：ABD

第4题：

根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，不正确的有（　）。

A.持股比例超过3%的发行人股东可以参与认购和转让
B.非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
D.非公开发行公司债券应当向合格投资者发行

答案：A,C
解析：
本题考核公司债券的非公开发行。选项A：发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制。选项C：非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让，转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人。

第5题：

非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。（　）


答案：对
解析：
本题表述正确。

第6题：

非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，下列选项所述投资者中，可以成为合格投资者的有（　）。

A.净资产为人民币600万元的合伙企业
B.社会保障基金
C.名下金融资产为人民币500万元的个人投资者王某
D.经金融监管部门批准设立的信托公司

答案：B,C,D
解析：
合格投资者包括：（1）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等；（2）上述金融机构面向投资者发行的理财产品；（3）净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业；（4）合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者；（5）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；（6）名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者。

第7题：

根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（　）。

A.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行
B.每次发行对象不超过10人
C.发行人的监事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让
D.非公开发行公司债券可以采用广告方式

答案：A
解析：
选项B：每次发行对象不得超过200人。选项C：发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制。选项D：非公开发行公司债券不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

第8题：

非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，下列选项所述投资者中，不可以成为合格投资者的是（　）。

A.企业年金
B.商业银行发行的理财产品
C.名下金融资产为人民币100万元的个人投资者王某
D.净资产为人民币1000万元的公司

答案：C
解析：
合格投资者包括：（1）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司，私募基金管理人；（2）上述金融机构面向投资者发行的理财产品；（3）净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业；（4）合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者；（5）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；（6）名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者。

第9题：

根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（ ）。

A.持股比例超过1%的发行人股东可以参与认购和转让，不受合格投资者资质条件的限制
B.非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
D.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行

答案：B
解析：
（1）选项A：发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制。（2）选项CD：非公开发行公司债券，发行对象应当是合格投资者，仅限于在合格投资者范围内转让。

第10题：

关于公司债券的非公开发行，下列表述正确的有（　）。

A.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过200人
B.非公开发行公司债券应当进行信用评级
C.发行人的董监高及持股超过5%的股东可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制
D.非公开发行的公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人

答案：A,C,D
解析：
非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露。

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