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按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得（  ）。①廉洁从

题目
单选题
按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得（  ）。①廉洁从业②向客户输送不正当利益③谋取不正当利益④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理
A

①②③

B

②③④

C

①③④

D

①②④

参考答案和解析
正确答案： A
解析：
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第1题：

反洗钱工作要求证券期货业机构及其工作人员应当保密的内容包括()。

A、配合人民银行反洗钱现场检查、反洗钱调查可疑交易等工作中获取的信息数据工作

B、报告可疑交易信息数据

C、识别客户身份信息数据

D、证券期货业机构人事任免


答案：ABC

第2题：

根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构应当在新员工入职、岗位调整、员工晋升时,向其传达相应的廉洁从业要求,并要求其签署()承诺。

A.廉洁从业

B.诚信执业

C.合规执业

D.以上所有


答案：A

第3题：

根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构的()决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。

A.股东会或股东大会

B.董事会

C.监事会

D.总经理办公会


答案：B

第4题：

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。
Ⅰ.连续或者多次违反该规定
Ⅱ.违反该规定后及时报告
Ⅲ.涉及金额较大
Ⅳ.曾为公职人员

A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.

答案：C
解析：
违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的从重处理情形，违反规定能及时报告不属于从重处理情形。

第5题：

证券经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督,定期或者不定期开展廉洁从业内部检查。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第6题：

根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构及其工作人员在信息技术服务外包、物品和服务采购、项目招投标、人员招聘等业务相关活动中,应当建立严格的(),不得违反公平公正原则,防范相关工作人员输送或者谋取不正当利益。

A.内部评估机制

B.内部评价机制

C.内部管理机制

D.内部监督管理机制


答案：D

第7题：

根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构应当加强廉洁文化建设,每年开展覆盖()的廉洁培训和教育。

A.全体员工

B.高级管理人员

C.营销人员

D.经纪人


答案：A

第8题：

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员谋取不正当利益的方式的说法,错误的是()

A．违规从事营利性经营活动

B．为他人提供证券咨询服务

C．直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益

D．以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益


参考答案：B

第9题：

下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（ ）。?

A：向他人输送或谋求不正当利益
B：严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则
C：公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信
D：遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范

答案：A
解析：

第10题：

下列说法中，错误的是（ ）。

A.证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策.环境保护政策的项目（证券市场投资除外）
B.证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除
C.证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务
D.证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励

答案：C
解析：
证券期货经营机构不得开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务。

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