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证券金融公司履行的职责包括（）。 Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券转融通服务 Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况

题目
单选题
证券金融公司履行的职责包括（）。 Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券转融通服务 Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 Ⅲ.监测分析市场融资融券交易情况 Ⅳ.为投资者提供融资融券服务
A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

I、Ⅱ

C

I、Ⅲ

D

I、Ⅱ、Ⅲ

参考答案和解析
正确答案： A
解析： 暂无解析
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相似问题和答案

第1题：

证券金融公司不以盈利为目的，应履行为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务的职责。()


答案：对
解析：
证券金融公司不以盈利为目的，应履行下列职责：(1)为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；(2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；(3)监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；(4)证监会确定的其他职责。证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券。

第2题：

在我国，转融通业务指的是某证券公司将自有或依法筹集的资金和证券出借给其他证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。()


答案：错
解析：
2011年10月26日，中国证监会颁布《转融通业务监督管理试行办法》。该办法中的转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。

第3题：

证券金融公司应履行的职责有（ ）。 A．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务 B．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 D．证监会确定的其他职责


正确答案：ABCD
熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P257。

第4题：

证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括()。
Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务
Ⅱ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
Ⅳ．为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务

A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

答案：B
解析：
证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：(1)为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务。(2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控。(3)监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险。(4)中国证监会规定的其他职责。

第5题：

若申请开展融资融券业务的客户为证券公司的股东、关联人，则证券公司不得向其融 资、融券。 （ ）


答案：对
解析：
对未按照要求提供有关情况、在该证券公司从事证券交易不足半年、交易 结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客 户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

第6题：

证券金融公司的职责包括（）。

A:证监会确定的其他职责
B:为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
C:对证券公司融资融券运行情况进行监控
D:监测分析全市场融资融券情况，运用市场化手段防控风险

答案：A,B,C,D
解析：
证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；④证监会确定的其他职责。

第7题：

所谓转融通业务，是指证券公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理()的经营活动。

A:资产管理业务
B:融资融券业务
C:证券经纪业务
D:证券自营业务

答案：B
解析：
转融通业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。其中证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司。

第8题：

证券金融公司的职责有（ ）。 A．为融资融券业务提供资金和证券的转融通服务 B．监控证券公司的融资融券业务 C．监测分析全市场融资融券交易情况 D．运用市场化手段防范风险


正确答案：ABCD
【考点】掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。见教材第七章第四节，P312。

第9题：

证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（ ）
Ⅰ.《证券公司监督管理条例》
Ⅱ.《证券公司融资融券业务管理办法》
Ⅲ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》
Ⅳ.《转融通业务监督管理试行办法》

A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

答案：B
解析：
《证券公司监督管理条例》属于法律法规。

第10题：

证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（ ）。
Ⅰ为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
Ⅱ对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
Ⅲ遵循审慎原则，审核、选取并确定可充抵保证金证券的名单，并向市场公布
Ⅳ为客户融资融券交易进行结算服务

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A
解析：
证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务（Ⅰ项）；②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控（Ⅱ项）；③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；④中国证监会确定的其他职责。

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