证券金融公司的职责包括( )。

题目
证券金融公司的职责包括( )。
Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
Ⅲ.监测分析全市场融资融券情况,运用市场化手段防控风险
Ⅳ.为证券公司融资融券业务提供担保

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案和解析
答案:C
解析:
证券金融公司不以营利为目的,履行下列职责:为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务;对证券公司融资融券业务运行情况进行监控;监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险;中国证监会确定的其他职责。
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第1题:

下列证券的风险程度由小到大的顺序是( )。

A: 政府证券,公司证券,金融证券

B: 金融证券,政府证券,公司证券

C: 公司证券,政府证券,金融证券

D: 政府证券,金融证券,公司证券


正确答案: D   

第2题:

证券经营机构包括______ ( )

A、证券承销商

B、证券经纪商

C、证券金融公司

D、投资咨询公司

E、证券分析师


正确答案:AB

第3题:

与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司以及其他金融机构。( )


正确答案:√

第4题:

证券金融公司不以营利为目的,履行的职责包括()。
Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务
Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险
Ⅳ.为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

答案:B
解析:
证券金融公司不以营利为目的,履行下列职责:(1)为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务。(2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控。(3)监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险。(4)中国证监会规定的其他职责。

第5题:

证券金融公司不以盈利为目的,应履行为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务的职责。()


答案:对
解析:
证券金融公司不以盈利为目的,应履行下列职责:(1)为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务;(2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控;(3)监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险;(4)证监会确定的其他职责。证券金融公司为履行法律、法规规定的职责,可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券。

第6题:

证券金融公司应履行的职责有( )。 A.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务 B.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 C.监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险 D.证监会确定的其他职责


正确答案:ABCD
熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节,P257。

第7题:

参与证券投资的金融机构包括证券公司、银行和贸易公司。 ( )


正确答案:×

第8题:

承担大额交易和可疑交易报告义务的证券期货金融机构,包括证券公司和期货公司。()


参考答案:错

第9题:

证券金融公司的职责包括()。

A:证监会确定的其他职责
B:为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
C:对证券公司融资融券运行情况进行监控
D:监测分析全市场融资融券情况,运用市场化手段防控风险

答案:A,B,C,D
解析:
证券金融公司不以营利为目的,履行下列职责:①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务;②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控;③监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险;④证监会确定的其他职责。

第10题:

下列属于证券金融公司职责的有( )。
Ⅰ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
Ⅱ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险
Ⅳ.中国证券业协会确定的其他职责

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
证券金融公司不以营利为目的,履行下列职责:(1)为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务。(2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控。(3)监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险。(4)证监会确定的其他职责。@##

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