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我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在（　　）。Ⅰ．对证券经纪人的管理Ⅱ．对开展证券经纪业务的证券公司的管理Ⅲ．对证

题目
单选题
我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在（　　）。Ⅰ．对证券经纪人的管理Ⅱ．对开展证券经纪业务的证券公司的管理Ⅲ．对证券经纪业务营销人员的管理Ⅳ．对证券交易所的管理
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题：

证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式,主要体现在()等方面。

A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同

B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同

C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度

D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统


答案：BCD

第2题：

《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为自然人，能接受 （ ）证券公司的委托开展经纪业务营销活动。 A．一家 B．至少一家 C．一家以上 D．两家以上


正确答案：A
熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，Pl23。

第3题：

下列关于我国证券公司的说法中，不正确的有( )。

A．证券公司不从事证券经纪业务，证券经纪业务由专门的经纪公司经营

B．证券公司是证券公司营销的组织实施者

C．证券公司开展营销活动必须接受证券监督管理机构的自律管理

D．证券公司开展营销活动必须接受证券业协会的行政监管


正确答案：ACD
[答案] ACD
[解析] A项证券经纪业务是证券公司的主要业务之一；C项证券公司开展营销活动必须接受证券监督管理机构的行政监管；D项证券公司开展营销活动必须接受证券自律组织的自律管理。

第4题：

《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为自然人，且只能接受一家证券公司的委托开展经纪业务营销活动。因此，在我国，证券经纪人具有直接营销渠道的性质。()


答案：对
解析：

第5题：

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（ ）


正确答案：√

第6题：

证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动,可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第7题：

中国证券业协会依法对证券公司及其从业人员的业务活动进行自律管理，具体内容包括（ ）。

A．证券经纪业务营销人员的从业资格考试

B．证券经纪业务营销人员的执业注册及年检

C．证券经纪业务营销人员的后续职业培训管理

D．证券经纪人信息的查询服务


正确答案：ABCD

第8题：

根据( )，证券公司可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。

A．《证券法》

B．《证券发行与承销管理办法》

C．《证券公司监督管理条例》

D．《证券公司设立子公司试行规定》


正确答案：C
[答案] C
[解析] 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司也可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动，其中，证券经纪人为自然人，且只能接受一家证券公司的委托开展经纪业务营销活动。因此，在我国，证券经纪人具有直接营销渠道的性质。

第9题：

我国对证券公司实行分类管理，其中，经纪类证券公司只能从事证券交易的()业务。

A:承销
B:经纪
C:直营
D:做市

答案：B
解析：
证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司，综合类证券公司可从事证券承销、经纪、自营三种业务，而经纪类证券公司只能从事证券经纪类业务，即它只能充当证券交易的中介，不得从事证券的承销和自营买卖业务。

第10题：

下列说法中错误的是()。

A:证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以营销本公司提供的经纪业务
B:证券公司在开展证券经纪业务营销时，不可以营销本公司提供的经纪业务
C:证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以受他人委托代销其他公司产品及服务
D:证券公司在开展证券经纪业务营销时，不可以受他人委托代销其他公司产品及服务

答案：B,D
解析：
证券公司在开展证券经纪业务营销时，既可以营销本公司提供的经纪业务及与经纪业务相联结的其他服务产品，也可以受他人委托代销其他公司产品及服务。

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