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证券公司应在总部或集团层面建立统一的洗钱风险管理基本政策，确保洗钱风险评估的流程具有（　　）或可追溯性，并对洗钱风险评估

题目
单选题
证券公司应在总部或集团层面建立统一的洗钱风险管理基本政策，确保洗钱风险评估的流程具有（　　）或可追溯性，并对洗钱风险评估的流程和方法进行定期审查和调整。
A

安全性

B

可稽核性

C

可行性

D

完整性

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第1题：

以下关于风险评估的监管措施表述正确的是?

A.非法人金融机构也必须开展洗钱风险自评估

B.法人金融机构应建立洗钱风险自评估制度，按照风险为本的原则

C.法人金融机构可以不开展洗钱风险自评估

D.金融机构洗钱风险自评估结果可以不报告给人民银行


参考答案：B

第2题：

科学评估公司所面临的洗钱风险状况,合理配置反洗钱资源,建立与风险水平相适应的反洗钱体系,将有限资源投入到洗钱风险较高的业务领域,根据风险状况对风险控制措施进行调整,提升工作有效性。以上内容是反洗钱工作的()。

A.依法合规原则

B.风险为本原则

C.尽职履责原则

D.违规问责原则


答案：B

第3题：

以下关于风险评估的监管措施表述正确的是()

A.非法人金融机构也必须开展洗钱风险自评估

B.法人金融机构应建立洗钱风险自评估制度，按照风险为本的原则，定期对本机构内外部洗钱风险进行分析研判

C.法人金融机构可以不开展洗钱风险自评估

D.金融机构洗钱风险自评估结果可以不报告给人民银行


参考答案：B

第4题：

我行反洗钱工作的目标是通过建立健全与反洗钱监管要求和全行发展战略相适应的反洗钱合规风险管理框架，实现对洗钱风险的有效()，防范和控制反洗钱合规风险。

A.识别

B.评估

C.检测

D.控制和报告


正确答案：ABCD

第5题：

义务机构应建立(),按照风险为本原则,定期分析研判内外部洗钱风险,评估洗钱风险防控机制的有效性,采取有针对性的风险应对措施。

A.洗钱风险自评估制度

B.反洗钱信息报告制度

C.反洗钱定期报告制度

D.反洗钱监督保障制度


参考答案：A

第6题：

保险机构可以开展专门的洗钱风险评估，也可将洗钱风险评估纳入整体的风险评估和风险管理框架。()


参考答案：对

第7题：

我国的洗钱风险评估和控制措施明显滯后主要体现在哪些方面()?

A.金融机构的产品、业务洗钱风险评估标准和流程不统一

B.客户风险等级划分工作简单复制监管部门风险评估指标体系

C.法人总部层面推动实施洗钱风险自评估进展缓慢

D.以上都是


答案：D

第8题：

我行洗钱风险评估体系包括()三方面内容。

A.客户洗钱风险评估

B.产品洗钱风险评估

C.集团洗钱风险自评估

D.条线洗钱风险评估

E.部门洗钱风险评估


参考答案：ABC

第9题：

关于业务洗钱风险评估,以下哪些说法是正确的()

A、各级机构应在新产品/业务研发过程的评估立项阶段，开展新业务的洗钱风险评估工作

B、各级机构应定期对存量业务开展评估，高风险等级业务每半年至少评估一次，中风险等级业务每年至少评估一次

C、业务洗钱风险等级分为高风险、中风险、中低风险、低风险四个等级

D、业务洗钱风险评估分为初评和复评两个环节。初评由业务归口管理部门开展，复评由法律与合规部门开展


参考答案：ABD

第10题：

保险机构可以开展专门的洗钱风险评估，也可以将洗钱风险评估纳入整体的风险评估和风险管理框架。判断对错


正确答案：对

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