禁止以任何方式承诺或保证投资收益
与客户签订证券投资顾问协议,按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排
证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取
业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年
第1题:
第2题:
第3题:
以下关于对证券投资顾问业务的监管,说法正确的有( )。 A.中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理 B.中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理 C.证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理 D.证券公司及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题: