通报批评；公开谴责
通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事，、监事、高级管理人员
通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务
通报批评；公开谴责；责令整改
第1题：
第2题：
第3题：
A．全国股份转让系统只允许机构投资者投资
B．全国股份转让系统对挂牌企业主要业务情况进行实质审核
C．挂牌公司股东人数可以超过200人
D．全国股份转让系统提供连续竞价的交易制度
第4题：
第5题：
第6题：
第7题：
第8题：
第9题：
第10题：
单选题根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（ ）。Ⅰ．推荐业务Ⅱ．经纪业务Ⅲ．做市业务Ⅳ．全国股份转让系统公司规定的其他业务A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
单选题主办券商的相关业务人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。（ ）A 通报批评；公开谴责B 通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C 通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务D 通报批评；公开谴责；责令整改
单选题根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（ ）。Ⅰ.推荐业务Ⅱ.经纪业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他业务A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、（）违反挂牌公司信息披露细则的，全国股转公司依据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》采取相应监管措施及纪律处分。A、股东、实际控制人B、收购人及其他相关信息披露义务人C、律师D、主办券商和其他证券服务机构
单选题申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（ ）。A 通报批评；公开谴责B 通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C 通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务D 通报批评；公开谴责；责令整改
单选题根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股份特定事项协议转让业务暂行办法》，全国股转系统挂牌公司下列股份转让情形中，可以办理特定事项协议转让手续的有（ ）。[2019年6月真题]Ⅰ．与挂牌公司收购及股东权益变动相关，且单个受让方受让的股份数量不低于公司总股本5%的股份转让Ⅱ．转让双方存在关联关系，或均受同一控制人所控制的Ⅲ．外国投资者战略投资挂牌公司所涉及的股份转让Ⅳ．特定投资者之间进行的股份转让Ⅴ．行政划转挂牌公司股份A Ⅰ、Ⅱ、ⅤB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅤD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题主办券商违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（ ）。A 通报批评；公开谴责B 通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C 通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务D 通报批评；公开谴责；责令整改
根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，全国股份转让系统公司依法对申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管。
单选题下列属于全国股份转让系统在挂牌准入方面，业务规则的要求的是（ ）。A 业务规则对企业挂牌设财务指标B 全国股份转让系统公司对挂牌上市公司的主营业务情况作出实质判断C 业务规则规定申请挂牌公司受股东所有制性质的限制D 业务规则规定申请挂牌公司限于高新技术企业
单选题申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（ ）。A 通报批评；公开谴责B 通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C 通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务D 通报批评；公开谴责；责令整改
