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柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证

题目
单选题
柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（  ）个交易日内向协会报告，并于（  ）个交易日内提交重大事项报告。
A

1；3

B

1;5

C

3；5

D

3；10

参考答案和解析
正确答案： B
解析：
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第1题：

证券公司应当在每个会计年度结束之日起4个月内报送柜台市场业务年度报告,内容主要包括但不限于()。

A、柜台市场业务总体情况

B、交易

C、登记结算

D、投资者适当性管理

E、风险及合规管理


答案：ABCDE

第2题：

证券公司销售机构申请基金代销资格应具备的条件有（ ）。 A．最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B．没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间 C．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 D．没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项


正确答案：ABCD
了解基金销售机构的资格条件。见教材第六章第四节，P145。

第3题：

期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以直接向客户提示风险。( )


正确答案：×
期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

第4题：

发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。（ ）


正确答案：√
【考点】掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。见教材第七章第一节，P281。

第5题：

按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求,证券公司应针对衍生品交易建立应急处理机制,明确风险重大事项的报告和应急处理预案,以应对可能出现的重大突发风险事件。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第6题：

柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项,证券公司应当在该事项发生后()个交易日内向协会报告,并于()个交易日内提交重大事项报告。

A、1;1

B、1;2

C、1;3

D、2;1


答案：C

第7题：

发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财产状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。（ ）


正确答案：√
考察证券公司临时报告的报送。

第8题：

证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括（ ）。 A．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 B．持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度 C．最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 D．没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项


正确答案：B
证券公司申请基金代销资格应具备的条件：①净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定；②最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；③没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；④没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项。

第9题：

按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求,为加强证券公司金融衍生品柜台交易(以下简称衍生品交易)业务的风险管理,在风险()的前提下开展衍生品交易业务,根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司柜台交易业务规范》等相关规范,制定本指引。

A、可测

B、可控

C、可消除

D、可承受


答案：ABD

第10题：

证券公司销售金融产品，应当向客户充分揭示金融产品的（ ）等可能影响客户权益的主要风险特征。
①信用风险
②市场风险
③流动性风险
④操作风险

A.②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③

答案：D
解析：
根据《证券公司投资者适当性制度指引》第二十一条，证券公司销售金融产品，应当向客户充分揭示金融产品的信用风险、市场风险、流动性风险等可能影响客户权益的主要风险特征。

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