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按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是（ ）。

题目
单选题
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是（ ）。
A

自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%

B

自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%

C

持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%

D

持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%

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第1题：

中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的（ ）情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。 A．治理结构 B．收益水平 C．内控水平 D．风险控制


正确答案：ACD

第2题：

证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险，依据自2005年11月1日起施行的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险准备，编制净资本计算表和风险控制指标监管报表。（ ）


正确答案：×
作为依据的应该是2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》。

第3题：

证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。（ ）


正确答案：√

第4题：

除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（ ）、为客户提供（ ）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。

A.证券自营业务；融资或融券服务
B.证券经纪业务；融资或融券服务
C.证券自营业务；资产管理服务
D.证券经纪业务；资产管理服务

答案：A
解析：
证券公司经营证券自营业务、为客户提供融资或融券服务的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。

第5题：

中国证监会可以按照分类监管原则，根据()对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。

A:证券公司的治理结构
B:财务状况
C:内控水平
D:风险控制情况

答案：A,C,D
解析：
中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的治理结构、内控水平和风险控制情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。

第6题：

《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。 ( )

A．正确

B.错误


正确答案：B
B
【解析】《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。

第7题：

除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（ ）
①《证券公司风险控制指标管理办法》
②.《证券公司内部控制指引》
③《证券公司证券自营业务指引》
④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》?

A：②④
B：①②③④
C：①②③
D：③④

答案：B
解析：

第8题：

下列说法中，正确的是（ ）。

A．证券公司应当按照中国证监会的规定充分计提资产减值准备

B．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前，应当公开征求行业意见

C．净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应付风险的资金数

D．证券公司应当建立动态的风险控制指标监控和补足机制


正确答案：ABCD
A项证券公司应当按中国证监会规定的计算标准计算净资本，按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备。

第9题：

按照中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）

A:50%
B:10倍
C:80%
D:30%

答案：D
解析：
中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：①自营权益类证券及证券衍生品（包括利率互换）的合计额不得超过净资本的100%，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；④持有种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

第10题：

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（ ）。

A.20%
B.30%
C.50%
D.100%

答案：B
解析：
持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。

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