第1题:
证券公司经营证券自营业务的,必须符合下列规定( )。
A.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
B.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%
C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
D.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
第2题:
对证券自营业务的规模及比例控制的规定有
A.证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额,不得超过其净资产的80%
B.证券公司从事自营业务,持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20%
C.证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值20%
D.证券公司负债总额与净资产之比不得超过10
E.流动性资产占净资产的比例不得低于50%
第3题:
自营业务中,持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%。该规定的权益类证券只包括股票。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
第4题:
第5题:
第6题:
证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( ),但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。 A.3% B.5% C.10% D.15%
第7题:
对证券自营业务的规模及比例控制的规定有( )
A.证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额,不得超过其净资产的80%
B.证券公司从事自营业务,持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20%
C.证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%
D.证券公司负债总额与净资产之比不得超过10
E.流动性资产占净资产的比例不得低于50%
第8题:
按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定,下列说法正确的有( )。(1分)
A.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
B.持有一种收益类证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过10%
C.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
D.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
第9题:
第10题: