Ⅰ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第1题：
下列关于证券公司自营业务的说法中，正确的有( )。
A．证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况
B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
C．证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一
第2题：
经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。 （ ）
第3题：
下列关于自营业务的说法，正确的有（ ）。
A．证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况
B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
C．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
第4题：
自营业务的含义与自营买卖对象
以下说法是正确的有（ ）。
A．综合类证券公司可以进行证券自营业务
B．从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券
C．经纪类证券公司不可以进行证券自营业务
D．证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券
第5题：
下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（ ）。 A．证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为客户买卖证券，以此获得交易佣金的经营行为 B．证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券 C．证券公司从事自营业务时，只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金 D．证券公司从事自营业务时，为分摊仓位，可以借用他人账户进行自营业务
第6题：
下面关于证券自营业务说法正确的是（ ）。 A．证券公司均不得从事证券自营业务 B．证券公司均可以从事证券自营业务 C．证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务 D．一部分证券公司可以从事证券自营业务
第7题：
证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定（ ）。
A．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%
C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
第8题：
下列说法中正确的有( )．
A．自营业务是证券公司利用自己账户代他人买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为
B．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
C．作为自营业务买卖的对象，有上市证券
D．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券
第9题：
下述（ ）说法是正确的。
A．自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。
B．在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。
C．作为自营业务买卖的对象，有上市证券。
D．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。
第10题：