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按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续（  ）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证

题目
单选题
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续（  ）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。
A

2年

B

3年

C

4年

D

5年

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第1题：

取得执业证书的人员，连续5年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（ ）


正确答案：×

第2题：

根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得执业证书的人员，连续（ ）年不在机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

A、2
B、3
C、5
D、10

答案：B
解析：
B
根据《证券业从业人员资格管理办法》第十三条规定：取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

第3题：

取得执业证书的人员，3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（ ）


正确答案：√
《资格管理办法》规定：取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加中国证券业协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。）希望对你有帮助。

第4题：

关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述中正确的有()。

A:取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
B:被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《中华人民共和国证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
C:参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
D:证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正

答案：A,B,D
解析：
C项，根据《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关处罚之一是，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。

第5题：

从业人员监督管理的相关规定包括（ ）。

Ⅰ.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书

Ⅱ.重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书

Ⅲ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记

Ⅳ.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

A、Ⅰ,IV
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案：D
解析：
从业人员监督管理的相关规定包括：取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书；取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记；机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。

第6题：

取得资格证书的人员连续3年不在证券经营机构从业的由中国证券业协会注销其执业资格。 （ ）


正确答案：√

第7题：

根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得执业证书的人员，连续相关年限内不在机构从业的，由（ ）注销其执业证书。

A、中国证监会
B、中国证券业协会
C、证券交易所
D、证券登记结算机构

答案：B
解析：
尽管证券交易所、中国证券业协会都属于证券市场自律性组织，但属于行业内部自发的自律组织只能是中国证券业协会。 @##

第8题：

取得证券执业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。 （ ）


正确答案：×
取得证券执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其职业证书。

第9题：

获得证券业执业证书的人员，连续（）不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

A:1年
B:半年
C:2年
D:3年

答案：D
解析：
中国证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书；

第10题：

取得执业证书的人员，累计3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。 （ ）


答案：错
解析：
取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

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