直接向其销售相关产品或提供相关服务
拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务
进行书面风险示警后,投资者仍坚持购买的,向其销售相关产品或提供相关服务
不予理睬
第1题:
第2题:
第3题:
此题为判断题(对,错)。
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
A、10%
B、15%
C、20%
D、25%
第9题:
第10题:
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,风险承受能力等级为c3类的投资者可以购买或者接受( )风险等级的产品或服务。 A.R1 B.R2 C.R3 D.R4
经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者仍坚持购买的,( )向其销售相关产品或者提供相关服务。A. 可以 B. 不可以 C. 由经营机构决定 D. 以上都不对
单选题以下对普通投资者的描述错误的是( )。A C1型普通投资者可以购买R1级基金产品B C5型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品C 风险承受能力最低类别的普通投资者不得购买高于其风险承受能力的基金产品D 只要基金募集机构履行了特别警示义务,普通投资者就可购买高于其风险承受能力的基金产品
单选题经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者,若是,业务人员应( )。A 进行书面风险示警后,向其销售相关产品或提供相关服务B 拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C 直接向其销售相关产品或提供相关服务D 不予理睬
单选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》,投资者主动要求购买风险等级高于风险承受能力的产品或者相关服务,经营机构在满足相关规定的条件下,( )向其销售相关产品或者提供相关服务。A 可以B 拒绝C 应该D 暂缓
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构可以制作( ),以了解投资者风险承受能力情况。 A.期货产品或服务风险等级评估表 B.投资者适当性评估数据库 C.期货产品或服务风险等级名录 D.投资者风险承受能力评估问卷
向客户销售适当的金融产品或提供适当的金融服务时,如果客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或服务时,正确的应对方法是()。A、进行风险提示,客户经风险提示后仍坚持购买的,则同意客户购买B、直接让客户购买C、告知客户不能购买D、营业部先进行风险提示,客户经风险提示后仍坚持购买的,则应要求客户书面进行确认并记录保存
经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后,应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的( ),投资者仍坚持购买的,可以向其销售相关产品或者提供相关服务。A.微信提示 B.书面风险警示 C.电话通知 D.短信告知
单选题普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的,基金募集机构应做到( )。A 向投资者主动推介该基金产品或服务的信息B 仅对普通投资者资格进行审核确认其没有违反投资者准入性规定C 向投资者以电话或面谈的方式进行特别警示,告知其该产品或服务风险高于其承受能力D 履行特别警示义务后,普通投资者仍坚持购买该产品的,可以向其销售相关产品
多选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构销售产品或者提供服务,禁止的行为包括( )。A向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务B向投资者就不确定性事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见C向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务D向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务