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融入方违约，根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的，对于无限售条件股份，通过交易所进行处置的，证券公司按以下程序处理

题目
单选题
融入方违约，根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的，对于无限售条件股份，通过交易所进行处置的，证券公司按以下程序处理（  ）。Ⅰ．证券公司应及时通知交易双方并报告证券交易所Ⅱ．T日证券公司根据《业务协议》约定，向证券交易所交易系统提交违约处置申报Ⅲ．T+1日起证券公司可根据《业务协议》的约定处置标的证券Ⅳ．违约处置后，证券公司应向交易所提交终止购回申报
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案和解析
正确答案： D
解析：
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第1题：

根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,融入方按照约定返款且不存在违约情形的,证券公司与融入方应当办理标的股权解除质押登记手续,并按照相关要求告知标的股权挂牌(注册)转让的交易场所。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第2题：

《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户。()

此题为判断题(对，错)。


答案：对

第3题：

股权分置是指A股市场上的上市公司按能否在证券交易所上市交易，分为有限售条件股份和无限售条件股份。 （ ）


正确答案：×
股权分置是指A股市场上的上市公司按能否在证券交易所上市交易，分为非流通股和流通股。 

第4题：

（ ）是符合条件的资金融人方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

A.融资融券业务
B.质押式报价回购业务
C.股票质押式回购业务
D.股票约定式回购业务

答案：C
解析：
本题考查股票质押式回购的概念。

第5题：

以下关于回购的说法正确的是（ ）。

A.质押式回购虽然历史很长，但买断式回购为主要交易品种
B.买断式回购是指出售的国债的所有权转移给国债的受让方（正回购方），受让方有权处置该国债，只需在到期日按约定价格回售先前的国债
C.质押式回购是指质押的国债的所有权仍属于国债的出让方（正回购方），受让方（逆回购方）无权处置，国债被证券交易中心冻结
D.按逆回购方是否有权处置回购标的国债划分，国债回购可以分为质押式回购（开放式回购）和买断式回购

答案：C
解析：
回购市场目前以质押式回购为主要交易品种，故选项A表述错误；国债的受让方为逆回购方，故选项B表述错误；买断式回购又称为开放式回购，故选项D表述错误。

第6题：

根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,存在以下()情形的个人或机构,证券公司不得将其列入融入方。

A、按照法律法规、监管规定、标的公司章程或有关协议约定不能以所持有的股权进行质押的

B、对标的公司存在虚假出资、未足额出资、未适当出资、抽逃出资情形的

C、最近三年发生重大违约、虚假信息披露或者其他重大违法违规行为的

D、对外负有数额较大未清偿债务或最近一年延期支付数额较大到期债务的


答案：ABCD

第7题：

证券公司根据资金融入方和资金融出方的委托向上交所综合业务平台的股票质押回购交易系统进行交易申报。交易系统对交易申报按相关规则予以确认，并将成交结果发送（ ）。?

A：中国证券登记结算有限公司
B：中国债券登记结算有限公司
C：证券交易所
D：证券公司

答案：A
解析：
证券公司根据资金融入方和资金融出方的委托向上交所综合业务平台的股票质押回购交易系统进行交易申报。交易系统对交易申报按相关规则予以确认，并将成交结果发送中国证券登记结算有限公司。

第8题：

根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,证券公司应当与融入方在业务协议中约定回购交易期限。需要展期的,展期后累计的总期限不得超过()。

A、六个月

B、十八个月

C、十二个月

D、二十四个月


答案：C

第9题：

（ ）是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。

A.融资融券业务
B.约定回购式证券交易
C.股票质押式回购业务
D.质押式报价回购业务

答案：D
解析：
质押式报价回购业务是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券。

第10题：

融入方违约，根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的，对于无限售条件股份，通过交易所进行处置的，证券公司按以下（ ）程序处理。
①证券公司应及时通知交易双方并报告证券交易所
②T日证券公司學据《业务协议》约定，向证券交易所交易系统提交违约处置申报
③T+1日起证券公司可根据《业务协议》的约定处置标的证券
④违约处置后，证券公司应向交易所提交终止购回申报

A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

答案：D
解析：
违约处置的程序,还包括违约处置完成后，证券公司向交易所、中国结算和中国证券投资者保护基金有限责任公司提交违约处置结果报告。

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