规范管理、执行到位,坚持各方利益均衡发展原则
合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则
稳健经营、控制规模,坚持股东利益至上原则
控制风险、保障经营,坚持公司利益至上原则
第1题:
根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,证券公司从事资产管理业务应当遵守原则包括( )。 A.守法合规 B.公平公正 C.集中管理 D.风险控制
第2题:
第3题:
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。( )
第4题:
第5题:
第6题:
A、证券公司应设合规总监
B、证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况,设立合规部门
C、监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价
D、证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据
第7题:
第8题:
根据《证券公司合规管理试行规定》,证券公司应当制定合规管理的基本制度,经股东会审议通过后实施。( )
A.正确
B.错误
第9题:
第10题:
证券公司开展证券投资顾问业务,应当建立健全()