甲证券公司财务人员王某因违法相关法律法规给公司带来财产损失
乙证券公司李某作为股票自营部门负责人在股票投资业务中给公司带来亏损
丙证券公司赵某作为投资银行业务人员因违反执业行为准则被采取了纪律处分
丁证券公司未有效管理内幕信息或未公开信息而造成的信息泄露
第1题：
A、制定和执行合规管理制度
B、建立合规管理机制
C、培育合规文化
D、防范合规风险
第2题：
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等。
第3题：
根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应当制定合规管理的基本制度，经股东会审议通过后实施。（ ）
A．正确
B．错误
第4题：
下列关于证券公司合规管理的说法不正确的是（）
第5题：
判断证券公司合规管理是否有效，最终应看证券公司是否实现合规经营。
第6题：
A、证券公司应设合规总监
B、证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况，设立合规部门
C、监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价
D、证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据
第7题：
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司合规管理有效性评估分为（）和（）。
第8题：
A.董事会负责提出公司合规管理的要求，对公司合规管理有效性承担最终责任
B.高级管理人员负责落实全公司的合规管理要求，对全公司合规运营承担主体责任
C.各部门、分支机构、各层级子公司负责人对本单位合规运营承担主体责任
D.合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查
第9题：
《证券公司合规管理有效性评估指引》附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容。
第10题：
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向。