按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司应当树立()的合规管理理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识。
第1题:
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等。
第2题:
按照《证券公司合规管理试行规定》,中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价,评价结果作为()的重要依据。
第3题:
根据《证券公司合规管理试行规定》,证券公司应当制定合规管理的基本制度,经股东会审议通过后实施。( )
A.正确
B.错误
第4题:
证券公司合规部门对公司董事会负责,按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。
第5题:
按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监有权()。
第6题:
按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监应当对公司()等进行合规审查,并出具书面的合规审查意见。
第7题:
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定,证券公司合规管理有效性评估分为()和()。
第8题:
第9题:
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,合规管理环境评估底稿应当由公司主要负责人签署确认。
第10题:
下列关于证券公司合规管理的说法不正确的是()