按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司应当树立()的合规管理

题目

按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司应当树立()的合规管理理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识。

  • A、合规经营
  • B、全员合规
  • C、合规从高层做起
  • D、合规从基层做起
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第1题:

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等。


正确答案:正确

第2题:

按照《证券公司合规管理试行规定》,中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价,评价结果作为()的重要依据。

  • A、公司年度合规报告
  • B、决定其高管人员薪酬待遇
  • C、对证券公司实施分类监管
  • D、对证券公司实施分类评级

正确答案:C

第3题:

根据《证券公司合规管理试行规定》,证券公司应当制定合规管理的基本制度,经股东会审议通过后实施。( )

A.正确

B.错误


正确答案:×
B
根据《证券公司合规管理试行规定》,证券公司应当制定合规管理的基本制度,经董事会审议通过后实施,而不是“股东会审议通过”。

第4题:

证券公司合规部门对公司董事会负责,按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。


正确答案:错误

第5题:

按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监有权()。

  • A、参加或列席与其履行职责有关的会议
  • B、调阅有关文件、资料
  • C、要求公司有关人员对合规有关事项作出说明
  • D、对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核

正确答案:A,B,C

第6题:

按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监应当对公司()等进行合规审查,并出具书面的合规审查意见。

  • A、内部管理制度
  • B、重大决策
  • C、新产品方案
  • D、新业务方案

正确答案:A,B,C,D

第7题:

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定,证券公司合规管理有效性评估分为()和()。


正确答案:专项评估;全面评估

第8题:

( )年7月,中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》,要求证券公司全面建立内部合规管理制度。

A.2008
B.2009
C.2010
D.2011

答案:A
解析:
2008年7月,中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》,要求证券公司全面建立内部合规管理制度。

第9题:

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,合规管理环境评估底稿应当由公司主要负责人签署确认。


正确答案:正确

第10题:

下列关于证券公司合规管理的说法不正确的是()

  • A、证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责,并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任
  • B、中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价,其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据
  • C、中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价,仅指对合规总监以及合规部门工作的评价
  • D、作为合规管理的重要制度,《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行

正确答案:C

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