按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规管理是指证券公司（

第1题：

第2题：

按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监应当对公司（）等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。

• A、内部管理制度
• B、重大决策
• C、新产品方案
• D、新业务方案

第3题：

第4题：

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，合规管理环境评估底稿应当由公司主要负责人签署确认。

第5题：

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司合规管理有效性评估分为（）和（）。

第6题：

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等。

第7题：

按照《证券公司合规管理试行规定》，中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为（）的重要依据。

• A、公司年度合规报告
• B、决定其高管人员薪酬待遇
• C、对证券公司实施分类监管
• D、对证券公司实施分类评级

第8题：

第9题：

按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监有权（）。

• A、参加或列席与其履行职责有关的会议
• B、调阅有关文件、资料
• C、要求公司有关人员对合规有关事项作出说明
• D、对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核

第10题：

证券公司合规部门对公司董事会负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。