按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监不能履行职责或

题目

按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监不能履行职责或缺位时,证券公司应当()。

  • A、向有关自律组织报告
  • B、指定公司一名高级管理人员代行其职责
  • C、向住所地证监局报告,并请求住所地证监局指派专人代行其职责
  • D、指定一名与合规管理职责相冲突的部门人员代行其职责
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第1题:

以下关于证券公司合规管理的要求说法正确的是()。

A、证券公司应设合规总监

B、证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况,设立合规部门

C、监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价

D、证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据


参考答案:ABCD

第2题:

根据《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监的职责包括( )

A:组织合规培训
B:处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报
C:组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度
D:负责公司的法律诉讼

答案:A,B,C
解析:
合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面的合规审查意见合规总监应当采取有效措施,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督,并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度,按照公司规定为高级管理人员、各部门和分支机构提供合规咨询、组织合规培训,处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报。

第3题:

证券公司应当保障合规总监的独立性,保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权。( )

A.正确

B.错误


正确答案:√
A
本题考查合规总监的履职保障。题干表述正确。

第4题:

按照《证券公司合规管理试行规定》,中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价,评价结果作为()的重要依据。

  • A、公司年度合规报告
  • B、决定其高管人员薪酬待遇
  • C、对证券公司实施分类监管
  • D、对证券公司实施分类评级

正确答案:C

第5题:

按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监应当对公司()等进行合规审查,并出具书面的合规审查意见。

  • A、内部管理制度
  • B、重大决策
  • C、新产品方案
  • D、新业务方案

正确答案:A,B,C,D

第6题:

( )年7月,中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》,要求证券公司全面建立内部合规管理制度。

A.2008
B.2009
C.2010
D.2011

答案:A
解析:
2008年7月,中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》,要求证券公司全面建立内部合规管理制度。

第7题:

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等。


正确答案:正确

第8题:

根据《证券公司合规管理试行规定》,证券公司应当制定合规管理的基本制度,经股东会审议通过后实施。( )

A.正确

B.错误


正确答案:×
B
根据《证券公司合规管理试行规定》,证券公司应当制定合规管理的基本制度,经董事会审议通过后实施,而不是“股东会审议通过”。

第9题:

证券公司合规总监不是证券公司的高级管理人员。


正确答案:错误

第10题:

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定,证券公司合规管理有效性评估分为()和()。


正确答案:专项评估;全面评估

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