按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监有权()。A、参加或列席与其履行职责有关的会议B、调阅有关文件、资料C、要求公司有关人员对合规有关事项作出说明D、对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核

题目

按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监有权()。

  • A、参加或列席与其履行职责有关的会议
  • B、调阅有关文件、资料
  • C、要求公司有关人员对合规有关事项作出说明
  • D、对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核
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第1题:

合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议,调阅有关文件、资料,要求公 司有关人员对有关事项作出说明。 ( )


答案:A
解析:

第2题:

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,A证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是( )。

A.合规部门对王某负责
B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责
C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分
D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于3人

答案:D
解析:
合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于5人。

第3题:

合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议,调阅有关文件、资料,要求公司有关人员对有关事项作出说明。( )


正确答案:√
A。略

第4题:

合规仅仅是合规部门和合规管理人员的职责,与其他部门和其他岗位人员没有关系。()


正确答案:错误

第5题:

按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下( )举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。

A.合规负责人直接向董事会负责,由董事会考核
B.证券公司在召开董事会.经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人
C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交董事会审议决定
D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时,可以采取其他部门打分.将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

答案:D
解析:
证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时,不得采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式,影响合规部门及其合规管理人员的独立性。

第6题:

按照《商业银行合规风险管理指引》要求,不属于对合规管理职能的有关事项作出的规定的是()。

A.合规部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.设立合规部门的目标
D.合规负责人的合规管理职责

答案:C
解析:
C不属于合规管理职能的有关事项作出的规定。
考点
合规管理概述

第7题:

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是( )。

A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责
B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交股东(大)会决定
C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制,合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见
D.合规检查包括例行检查与突击检查

答案:C
解析:
其他相关高级管理人员等人员对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责;证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交董事会决定;按照合规检查发生的情形分类,合规检查包括例行检查与专项检查。

第8题:

合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议,调阅有关文件、资料,要求公司有关人员对有关事项作出说明。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第9题:

按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监应当对公司()等进行合规审查,并出具书面的合规审查意见。

  • A、内部管理制度
  • B、重大决策
  • C、新产品方案
  • D、新业务方案

正确答案:A,B,C,D

第10题:

证券公司()依照法律、法规和公司章程的规定,履行与合规管理有关的职责,对公司合规管理的有效性承担责任。

  • A、董事会
  • B、监事会
  • C、高级管理人员
  • D、合规总监

正确答案:A,B,C

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