按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司合规管理有

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按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估

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第1题:

按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监应当对公司()等进行合规审查,并出具书面的合规审查意见。

  • A、内部管理制度
  • B、重大决策
  • C、新产品方案
  • D、新业务方案

正确答案:A,B,C,D

第2题:

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定,证券公司合规管理有效性评估分为()和()。


正确答案:专项评估;全面评估

第3题:

以下关于证券公司合规管理的要求说法正确的是()。

A、证券公司应设合规总监

B、证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况,设立合规部门

C、监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价

D、证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据


参考答案:ABCD

第4题:

证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入管理层的绩效考核范围。


正确答案:错误

第5题:

证券公司合规部门对公司董事会负责,按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。


正确答案:错误

第6题:

按照《证券公司合规管理试行规定》,中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价,评价结果作为()的重要依据。

  • A、公司年度合规报告
  • B、决定其高管人员薪酬待遇
  • C、对证券公司实施分类监管
  • D、对证券公司实施分类评级

正确答案:C

第7题:

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,合规管理环境评估底稿应当由公司主要负责人签署确认。


正确答案:正确

第8题:

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等。


正确答案:正确

第9题:

《证券公司合规管理有效性评估指引》附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容。


正确答案:错误

第10题:

下列关于证券公司合规管理的说法不正确的是()

  • A、证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责,并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任
  • B、中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价,其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据
  • C、中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价,仅指对合规总监以及合规部门工作的评价
  • D、作为合规管理的重要制度,《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行

正确答案:C

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