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证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（　　）个月。参与、退出时，应当提前（　　）个工作日告知投资者和托

题目
单选题
证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（　　）个月。参与、退出时，应当提前（　　）个工作日告知投资者和托管人。
A

6；5

B

6；7

C

12；5

D

12；7

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第1题：

证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划．( )


正确答案：×
【解析】答案为B．证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划．

第2题：

下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是 （ ）。 A．参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过5亿元 B．参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元 C．参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的10% D．参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%


正确答案：BD
【考点】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P200。

第3题：

证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（ ）


正确答案：√
证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。在该集合资产管理计划存续期间，证券公司不得收回所投入的资金。

第4题：

证券公司不可以用自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（）


答案：错
解析：
证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。证券公司应当按照《公司法》和公司章程的规定，获得公司股东会、董事会或者其他授权程宇的批准。在该集合资产管理计划存续期间，证券公司不得收回所投入的资金。以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划的证券公司，应当在集合资产管理合同中，对其所投入的资金数额和承担的责任等作出约定。

第5题：

管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（ ）。

A．管理人关于参与资金在集合计划存续期内不得退出的承诺

B．收益分配和责任分担方式

C．参与金额(比例)

D．本集合计划开始运作的条件和日期


正确答案：ABC
(题目已更正 ，请勿再提交。)

第6题：

证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（ ）


正确答案：×
B。证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。

第7题：

管理人可以以自有资金参与本公司的集合资产管理计划，但在集合资产管理计划存续期内不得退出。（ ）


正确答案：√

第8题：

证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（ ）。


正确答案：√

第9题：

证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。?

A：50%
B：80%
C：20%
D：35%

答案：C
解析：

第10题：

下列关于证券公司办理资产管理业务般规定的描述，错误的是()。

A:证券公司参与1个集合计划的自有资金，不需超过计划成立规模的52%，且不需超过2亿元
B:客户在参与集合资产管理计划之前，应当已经是证券公司或者代理推广机构的客户
C:计划资产管理计划的推广者即可是证券公司自身，也可以是证券公司的客户资金存管指定商业银行
D:集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金可购买期限短、流动流性的固定收益产品

答案：A,D
解析：
A项，证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%；D项，集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。

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