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下列各项关于证券公司债券交易合规风控的说法错误的是（　　）。

题目
单选题
下列各项关于证券公司债券交易合规风控的说法错误的是（　　）。
A

证券公司债券交易的相关部门可以以“团队制”替代部门管理

B

债券交易的投资决策、交易执行、风险控制、清算交收等关键岗位应专人负责，禁止岗位兼任或者混合操作

C

证券公司应具备专门风险控制系统对各类债券交易实施集中监控

D

证券公司合规管理应覆盖各类债券交易部门、人员和业务环节

参考答案和解析
正确答案： A
解析：
证券公司债券交易的中后台部门应集中统一管理，债券交易相关部门下设二级部门的，应授权明确，纳入部门统一管理，不得以“团队制”替代部门管理。
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第1题：

下列关于公司债券转让说法错误的是()。

A.根据债券的种类不同，采取不同的转让方式

B.转让的价格必须以国家规定为限

C.转让的价格由双方约定

D.公司债券在证券交易所上市交易的，按照证券交易所的交易规则转让


参考答案：B

第2题：

(2017年)下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中，错误的是（ ）。

A.审核评价基金管理人各项政策的合规性
B.制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划
C.协助相关培训部门对员工进行合规培训
D.持续关注法律、法规的最新发展，提出合规化建议

答案：B
解析：
合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。

第3题：

根据公司合规管理体系,第一道、第二道、第三道防线分别是()。

A、业务部门/分支机构/子公司、合规风控部、稽核审计部

B、合规风控部、稽核审计部、业务部门/分支机构/子公司

C、稽核审计部、合规风控部、业务部门/分支机构/子公司

D、业务部门/分支机构/子公司、稽核审计部、合规风控部


参考答案：A

第4题：

下列关于合规管理的说法中，错误的是（ ）。

A.合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致
B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
C.商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离
D.商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险

答案：D
解析：
合规风险是指商业银行因没有遵守法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

第5题：

下列选项中，关于合规文化的实现说法错误的是()。

A.树立“合规从中层做起”的理念
B.树立“合规人人有责”理念
C.树立“主动合规“理念
D.树立“合规创造价值”理念

答案：A
解析：
合规文化的实现：(1)树立“合规从高层做起”的理念；(2)树立“主动合规”理念；(3)树立“合规人人有责”的理念；(4)树立“合规创造价值”的理念；(5)树立“有效互动”的理念。

第6题：

以下关于证券公司合规管理的要求说法正确的是()。

A、证券公司应设合规总监

B、证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况，设立合规部门

C、监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价

D、证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据


参考答案：ABCD

第7题：

下列关于证券公司债券的说法错误的是（ ）。?

A：证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》
B：证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股
C：证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行
D：证券公司债券可以一次核准、分期发行

答案：C
解析：
资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行

第8题：

下列关于公司债券转让转让说法错误的是()。

A.根据债券的种类不同，采取不同的转让方式

B.转让的价格必须以国家规定为限

C.转让的价格可以由双方约定

D.公司债券在证券交易所上市交易的，按照证券交易所的交易规则转让


参考答案：ACD

第9题：

以下关于合规文化的特点，说法错误的是（）。

A.合规文化是银行的自身需求
B.合规文化体现了价值取向
C.合规文化必须通过制度传达
D.合规风险报告是合规文化的核心

答案：D
解析：
合规文化的特点：（1）合规文化的核心是法律意识；（2）合规文化是银行的自身需求；（3）合规文化体现了价值取向；（4）合规文化必须通过制度传达。

第10题：

下列关于合规文化的特点，说法错误的有（　　）。

A.合规文化的核心是法律意识
B.合规文化体现了银行的价值取向
C.合规文化必须通过制度传达
D.合规文化是大众的需求
E.合规文化在银行还未形成前就出现了

答案：D,E
解析：
合规文化是银行的自身需求，合规文化作为银行文化的重要组成部分，是银行贯彻科学发展观、实现自身稳健运行的自身需要，D项说法错误。合规文化是银行在业务发展和经营管理中形成的遵规守法的价值取向，E项说法错误。

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