对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理,建立健全基金销售人员管理档案,登记基金销售人员

题目
单选题
对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理,建立健全基金销售人员管理档案,登记基金销售人员的基本资料和培训情况等的机构是(  )。
A

证券业协会

B

基金管理公司

C

基金销售机构

D

相关监管机构

如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

关于基金销售机构对基金销售人员的要求,以下说法正确的是( )

Ⅰ、负责基金销售业务部门的管理人员应当取得基金从业资格

Ⅱ、主要分枝机构基金销售业务负责人员应取得基金从业资格证

Ⅲ、营业网点基金宣传推介人员应取得基金从业资格

Ⅳ、营业网点从事基金理财咨询人员应取得基金从业资格

A、 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

B、 Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ

C 、Ⅰ、 Ⅱ

D 、Ⅰ 、Ⅲ


答案:A

第2题:

某基金销售机构对销售人员的管理,符合《证券投资基金销售管理办法》的是( )。
Ⅰ.要求基金销售人员持续参与培训;
Ⅱ.定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督;
Ⅲ.委托有从业资质的人员代理销售基金;
Ⅳ.销售人员以个人名义完成执业注册登记

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案:C
解析:
"第一,基金销售机构应完善销售人员招聘程序,明确资格条件,审慎考察应聘人员。第二,基金销售机构应建立员工培训制度,通过培训、考试等方式,确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求,培训情况应记录并存档。第三,基金销售机构应加强对销售人员的日常管理,建立管理挡案,对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录。第四,基金销售机构应建立科学合理的销售缋效评价体系,健全激励、约束机制。第五,基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,统一办理执业注册、后续培训和执业年检。第六,基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照中国证券投资基金业协会发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求,组织与基金销售相关的职业培训。第七,基金销售机构对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理,建立健全基金销售人员管理档案,登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。第八,基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。

第3题:

基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照()的要求,组织与基金销售相关的职业培训。

A.《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》

B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

C.《中国证券投资基金销售人员职业守则》

D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》


正确答案:A

第4题:

负责基金销售的管理人员应取得( )。

A、基金投资管理资格
B、基金销售业务资格
C、基金从业资格
D、基金销售管理资格

答案:C
解析:
负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。

第5题:

(2017年)某基金销售机构对销售人员的管理,符合《证券投资基金销售管理办法》的是( )。
Ⅰ.要求基金销售人员持续参与培训
Ⅱ.定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督
Ⅲ.委托有从业资质的人员代理销售基金
Ⅳ.销售人员以个人名义完成执业注册登记

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:A
解析:
基金销售机构人员需由所在机构进行执业登记,未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动。

第6题:

关于基金销售机构人员管理和培训,下来说法错误的是。( )

A.基金销售机构应完善销售人员招聘程序,明确资格条件,审慎考察应聘人员
B.基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容不包括姓名。
C.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系,健全激励、约束机制
D.基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,统—办理执业注册、后续培训和执业年检

答案:B
解析:
基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、
所在营业网点等信息

第7题:

下列选项中,不属于基金销售机构对基金销售人员进行日常管理的是( )。

A.销售行为
B.流动情况
C.联系方式变动
D.业务培训

答案:C
解析:
基金销售机构对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理,建立健全基金销售人员管理档案,登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。 本题考察基金销售机构人员管理和培训

第8题:

依据《证券投资基金法》和()及其他法律法规的相关规定,基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度,做好销售人员的业务培训工作,加强对基金销售行为的管理。

A.《证券法》

B.《证券投资基金法》

C.《证券投资基金销售管理办法》

D.《证券投资基金运作管理办法》


正确答案:C

第9题:

(2017年)关于基金销售机构人员的资格管理,下列表述错误的是( )。

A.未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动
B.基金销售人员需由所在机构进行执业注册
C.从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格
D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

答案:C
解析:
基金销售机构人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度,忠于职守,规范服务,自觉维护所在行业及机构的声誉,保护投资者的合法利益,并具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。证券公司总部及营业网点,商业银行总行、各级分行及营业网点,专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。上述从业人员需由所在机构进行执业注册登记。未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动。

第10题:

关于基金销售机构人员的资格管理,以下表述错误的是()。

A.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
B.从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格
C.基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记
D.未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动

答案:B
解析:
B项,证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。

更多相关问题