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以下证券经纪业务活动，错误的是（  ）。I.挪用客户证券或资金Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材

题目
单选题
以下证券经纪业务活动，错误的是（  ）。I.挪用客户证券或资金Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息Ⅲ.违背客户的委托Ⅳ.接受客户的全权委托
A

I、Ⅱ

B

Ⅲ、Ⅳ

C

I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

I、Ⅲ、Ⅳ

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第1题：

证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分 或者全部活动（ ）。 A．向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 B．向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定 C．向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 D．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息


正确答案：ABCD
熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节， P130～P131。

第2题：

以下哪项不属于证券公司的从业人员特定禁止行为()。

A:违规向客户提供资金或有价证券
B:侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
C:在经纪业务中接受客户的部分资产委托
D:代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券

答案：C
解析：
证券公司的从业人员特定禁止行为：(1)代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。(2)违规向客户提供资金或有价证券。(3)侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围。(4)在经纪业务中接受客户的全权委托。(5)对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。(6)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

第3题：

关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法错误的是( )。

A．证券经纪人在接触客户时，应当向客户出示有关执业证书，并明示自己与所属证券公司之间的关系，明确自身授权的业务范围

B．从业人员不得接受客户的全权委托，代理客户操作账户

C．证券经纪业务营销人员可以向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

D．证券经纪业务营销人员可以与客户约定分享投资收益，但不得对客户投资的收益或赔偿客户的投资损失作出承诺


正确答案：D
[答案] D
[解析] 证券经纪业务营销人员不得与客户约定分享投资收益，不得对客户投资的收益或赔偿客户的投资损失作出承诺。

第4题：

根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（ ）行为。
①替客户办理账户开立、注销、转移
②与客户约定分享投资收益
③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
④为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

答案：D
解析：
选项①②④属于根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有的行为，选项③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息属于规定的业务。

第5题：

关于证券经纪人，以下说法错误的是()。

A:证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人
B:经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
C:证券经纪人是证券公司的正式员工
D:证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工

答案：C
解析：
证券经纪人不是证券公司的正式员工。

第6题：

根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对证券经纪人的表述错误的足（ ）。

A．接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人

B．客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息

C．是证券公司的正式员工

D．拓展服务范围，提供证券投资顾问服务


正确答案：C
【考点】熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P414。

第7题：

以下属于证券公司的从业人员特定禁止行为的有()。

A:代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B:违规向客户提供资金或有价证券
C:侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D:在经纪业务中不接受客户的全权委托

答案：A,B,C
解析：
证券公司的从业人员特定禁止行为包括：①代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。②违规向客户提供资金或有价证券。③侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围。④在经纪业务中接受客户的全权委托。⑤对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。⑥中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。故选A、B、C。

第8题：

中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范(试行)》规定的禁止性行为有（ ）。 A．以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议 B．代客户在相关合同、 协议、 文件等资料上签字 C．在执业过程中索取或收受客户款项和财物 D．向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息


正确答案：ABCD
【考点】熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第网章第三节， P131～132。

第9题：

自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司（）

A:代理客户买卖证券
B:为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务
C:为盈利而自己买卖证券
D:可以向客户出借资金或证券

答案：C
解析：
与经纪业务相比较，自营业务是证券公司为营利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。

第10题：

以下证券经纪业务活动不符合规定的是（ ）。
Ⅰ．向客户传递由证券公司统一提供的研究报告
Ⅱ．私下向客户建议买人某证券
Ⅲ．私下承诺客户投资保收益
Ⅳ．私下向客户承诺赔偿投资损失

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

答案：A
解析：
证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止以下行为：①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；②侵占、损害客户的合法权益；③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；④以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥在
批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券等。

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