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根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（  ）行为。①替客户办理账户开立、注销、转移②与客户约定分享投资收益③

题目
单选题
根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（  ）行为。①替客户办理账户开立、注销、转移②与客户约定分享投资收益③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
A

①②③

B

②③④

C

①③④

D

①②④

参考答案和解析
正确答案： D
解析：
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第1题：

按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定,证券公司应当将()。

A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围

B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围

C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容

D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围


答案：ABCD

第2题：

《证券经纪人管理暂行规定》的禁止性行为有()。

A:提供、传播虚假或者误导客户的信息
B:与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C:泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
D:为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

答案：A,B,C,D
解析：
证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为。按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为：(1)替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。(3)与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。(5)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。(7)为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。(8)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。(9)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

第3题：

证券公司及其从业人员和证券经纪人均不得与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。( )


正确答案：√
[答案] √
[解析] 除本题所述之外，也不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。

第4题：

根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（ ）行为。
①替客户办理账户开立、注销、转移
②与客户约定分享投资收益
③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
④为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

答案：D
解析：
选项①②④属于根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有的行为，选项③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息属于规定的业务。

第5题：

下列情形，属于证券经纪人执业禁止性行为的有（ ）。
①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
③为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
④委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

A.①②③④
B.①④
C.②③④
D.①②③

答案：A
解析：
《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定，证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：（1）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。（2）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。（3）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺。（4）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。（5）泄露客户的商业秘密或者个人隐私。（6）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。（7）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。（8）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。（9）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

第6题：

基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务不得有()行为。

A:侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
B:与投资咨询客户约定分享投资收益
C:承诺投资收益
D:代理投资咨询客户从事证券投资

答案：A,B,C,D
解析：
基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务不得有下列行为：①侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益；②承诺投资收益；③与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失；④通过广告等公开方式招揽投资咨询客户；⑤代理投资咨询客户从事证券投资。

第7题：

下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有()。

A:泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
B:提供、传播虚假或者误导客户的信息
C:替客户办理账户开立、注销、转移等事宜
D:为客户之间的融资提供担保

答案：A,B,C,D
解析：
ABCD项均属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为。

第8题：

下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有（ ）。

A．提供、传播虚假信息

B．替客户办理账户开立

C．客户招揽

D．与客户约定分享投资收益


正确答案：ABD

第9题：

经纪人的执业行为中，错误的是（）。

A:向客户介绍证券公司的基本情况
B:不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
C:为客户之间的融资提供担保
D:不得与客户约定分享投资收益

答案：C
解析：
《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定，证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：（1）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。（2）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。（3）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。（4）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。（5）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。（6）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。（7）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。（8）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。（9）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

第10题：

证券经纪人可以代理证券公司进行（ ）。
Ⅰ客户招揽Ⅱ客户服务Ⅲ与客户约定分享投资收益Ⅳ替客户办理账户注销

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：A
解析：
证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

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