单选题根据《证券经纪人管理暂行规定》、《证券经纪人执行规范(试行)》,下列关于证券经纪人执业行为的说法,错误的是()。Ⅰ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利Ⅱ.替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ.替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等Ⅳ.向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ

题目
单选题
根据《证券经纪人管理暂行规定》、《证券经纪人执行规范(试行)》,下列关于证券经纪人执业行为的说法,错误的是()。Ⅰ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利Ⅱ.替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ.替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等Ⅳ.向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ

参考答案和解析
正确答案: D
解析:
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第1题:

《证券经纪人管理暂行规定》的禁止性行为有()。

A:提供、传播虚假或者误导客户的信息
B:与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C:泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
D:为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

答案:A,B,C,D
解析:
证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为。按照《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为:(1)替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖。(3)与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。(5)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。(7)为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。(8)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。(9)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

第2题:

证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。 ( )


答案:错
解析:
【解析I按照《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人及证券营销人员不得有的禁止行为之一是为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。

第3题:

在客户许可的前提下,可以代理客户进行账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等操作。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:错误

第4题:

根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有( )行为。
①替客户办理账户开立、注销、转移
②与客户约定分享投资收益
③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
④为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

答案:D
解析:
选项①②④属于根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有的行为,选项③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息属于规定的业务。

第5题:

下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有( )。
Ⅰ.替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
Ⅲ.诱使客户进行不必要的证券买卖
Ⅳ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C
解析:
Ⅱ项属于证券经纪人的执业范围。

第6题:

下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有()。

A:泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
B:提供、传播虚假或者误导客户的信息
C:替客户办理账户开立、注销、转移等事宜
D:为客户之间的融资提供担保

答案:A,B,C,D
解析:
ABCD项均属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为。

第7题:

下列情形,属于证券经纪人执业禁止性行为的有( )。
①替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
②提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖
③为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
④委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

A.①②③④
B.①④
C.②③④
D.①②③

答案:A
解析:
《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定,证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为:(1)替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖。(3)与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺。(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。(5)泄露客户的商业秘密或者个人隐私。(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。(7)为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。(8)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。(9)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

第8题:

按照《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为( )。 A.替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 B.与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 C.提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖 D.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程


正确答案:ABC
【考点】熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节,P131。

第9题:

证券经纪人在执业过程中,不得从事( )活动。
A、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
B、向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息
C、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
D、向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定


答案:B
解析:
证券经纪人除不得有《证券经纪人管理暂行规定》第十三条禁止的行为外,也不得有以下行为:(1)以所服务证券公司或证券营业部的名义,与客户或他人签订任何合同、协议。(2)代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。(3)在执业过程中索取或收受客户款项和财务。(4)向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。(5)违背职业道德的其他行为。

第10题:

根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有下列行为( )
①替客户办理账户开立、注销、转移
②与客户约定分享投资收益
③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关
④为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

答案:D
解析:
①②④属于根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有的行为,③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息属于规定的业务。

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