合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核
证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人
证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定
证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行
第1题：
A、证券公司应设合规总监
B、证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况，设立合规部门
C、监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价
D、证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据
第2题：
第3题：
A.董事会负责提出公司合规管理的要求，对公司合规管理有效性承担最终责任
B.高级管理人员负责落实全公司的合规管理要求，对全公司合规运营承担主体责任
C.各部门、分支机构、各层级子公司负责人对本单位合规运营承担主体责任
D.合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查
第4题：
证券公司应当提升合规管理重视程度，坚持合规经营，为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。
第5题：
第6题：
第7题：
第8题：
A.统一两类机构的合规管理要求
B.坚持实践中行之有效的做法
C.明确普遍适用的合规基本原则
D.提高规定的可操作性
E.强化合规管理全覆盖
第9题：
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等。
第10题：
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司合规管理有效性评估分为（）和（）。