违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

下列哪些不属于证券公司合规管理的基本制度？（　　）

题目
多选题
下列哪些不属于证券公司合规管理的基本制度？（　　）
A

证券公司确定的合规管理目标

B

合规负责人工作细则

C

合规管理具体规则

D

合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工

如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

证券公司合规管理包含()等方面要素。

A、制定和执行合规管理制度

B、建立合规管理机制

C、培育合规文化

D、防范合规风险


参考答案：ABCD

第2题：

下列选项中，不属于合规管理基本机制的是()。

A.合规绩效考核机制与合规问责机制
B.全面管理制度
C.合规培训与教育制度
D.诚信举报机制

答案：B
解析：
合规管理的基本机制包括：(1)合规绩效考核机制与合规问责机制；(2)诚信举报机制；(3)合规培训与教育制度。

第3题：

根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应当制定合规管理的基本制度，经股东会审议通过后实施。（ ）

A．正确

B．错误


正确答案：×
B
根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施，而不是“股东会审议通过”。

第4题：

(2019年)根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确（）
Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置
Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序
Ⅲ.履职保障、合规考核
Ⅳ.违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

答案：B
解析：
证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规。

第5题：

以下不属于合规风险管理体系的基本要素的是（）。

A.合规管理目标
B.合规政策
C.合规风险管理计划
D.合规培训与教育制度

答案：A
解析：
合规风险管理体系具体包括的基本要素：合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。@niutk

第6题：

根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确（ ）
①合规管理的目标、基本原则、机构设置
②发生重大亏损或者重大损失的处置程序
③履职保障、合规考核
④违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究?

A：①②③④
B：①③④
C：②③
D：①④

答案：B
解析：
证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规。

第7题：

下列不属于合规管理的基本机制的是( )。

A.诚实信用机制
B.合规绩效考核机制
C.合规问责机制
D.合规培训与教育制度

答案：A
解析：
合规管理的基本机制包括：合规绩效考核机制与合规问责机制、诚信举报机制、合规培训与教育制度。

第8题：

合规风险管理体系包括哪些基本要素?()

A.合规政策

B.合规管理部门的组织结构和资源

C.合规风险管理计划

D.合规风险识别和管理流程

E.合规培训与教育制度

F.合规长效机制建设制度


参考答案：ABCDE

第9题：

根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确(　　)
Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置
Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序
Ⅲ.履职保障、合规考核
Ⅳ.违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

答案：B
解析：
证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规。

第10题：

下列不属于合规管理的重点内容的是()。

A:建设强有力的合规文化
B:建立符合政策法规的合规目标
C:建立有利于合规风险管理的基本制度
D:建立有效的合规风险管理体系

答案：B
解析：
合规管理需要重点做好以下工作：(1)建设强有力的合规文化；(2)建立有效的合规风险管理体系；(3)建立有利于合规风险管理的基本制度。

更多相关问题
相关内容