组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施
负责公司反洗钱制度的制定和实施
协助合规总监制订、修订公司的合规管理制度和年度合规工作计划,并推动其贯彻落实
对公司新产品、新业务提供合规建议,识别和评估其合规风险
第1题:
根据《保险公司合规管理办法》,下列属于合规管理部门职责的是( )。
A、协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划
B、组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度;
C、组织实施合规审核、合规检查
D、组织实施合规风险监测,识别、评估和报告合规风险
第2题:
A、对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议
B、监督公司合规管理,了解合规政策的实施情况和存在的问题,并向董事会提出意见和建议
C、每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估,并审核公司年度合规管理计划
D、向董事会提出撤换公司合规负责人的建议
第3题:
A.组织实施合规审核、合规检查
B.组织实施合规风险监测,识别、评估和报告合规风险
C.撰写年度合规报告
D.开展合规培训,推动保险从业人员遵守行为准则,并向保险从业人员提供合规咨询
第4题:
依据《保险公司合规管理指引》(保监会令第91号),保险公司的合规管理部门应履行以下哪些职责。()
A.组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司的岗位合规手册和其他合规管理规章制度
B.参与新产品和新业务的开发,识别、评估合规风险,提供合规支持
C.负责公司反洗钱制度的制订和实施
D.审查公司重要的内部规章制度和业务流程,并根据法律法规、监管规定和行业自律规则的变动和发展,提出制订或者修订公司内部规章制度和业务流程的建议
第5题:
A、协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划,并推动其贯彻落实,协助高级管理人员培育公司的合规文化
B、组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度
C、组织实施合规审核、合规检查
D、撰写年度合规报告
第6题:
A、制定和执行合规管理制度
B、建立合规管理机制
C、培育合规文化
D、防范合规风险
第7题:
A、审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
B、审议批准并向中国保监会提交公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,提出解决方案
C、每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估,并审核公司年度合规管理计划
D、决定合规负责人的聘任、解聘及报酬事项
第8题:
根据《保险公司合规管理办法》,合规管理是保险公司通过建立合规管理机制,制定和执行合规政策,开展( )等,预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。
A、合规审核
B、合规风险监测、合规考核
C、合规检查
D、合规培训
第9题:
A、①②③④
B、①②③④⑤
C、②③④⑤⑥
D、①②③④⑤⑥
第10题: