多选题以下哪些选项属于证券公司合规部门的合规管理职责?(  )A组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施B负责公司反洗钱制度的制定和实施C协助合规总监制订、修订公司的合规管理制度和年度合规工作计划,并推动其贯彻落实D对公司新产品、新业务提供合规建议,识别和评估其合规风险

题目
多选题
以下哪些选项属于证券公司合规部门的合规管理职责?(  )
A

组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施

B

负责公司反洗钱制度的制定和实施

C

协助合规总监制订、修订公司的合规管理制度和年度合规工作计划,并推动其贯彻落实

D

对公司新产品、新业务提供合规建议,识别和评估其合规风险

参考答案和解析
正确答案: D,B
解析:
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十一条,证券公司合规部门的合规管理职责包括以下方面:①协助合规总监制订、修订公司的合规管理制度和年度合规工作计划,并推动其贯彻落实;②为公司经营管理层及各部门提供日常合规建议及咨询,指导公司员工准确理解法律、法规和准则;③对公司新产品、新业务提供合规建议,识别和评估其合规风险;④组织相关部门梳理并评估制度和流程的合规性,并根据外部法律、法规的变化,督导相关部门制定、完善制度和流程;⑤制订合规手册,组织合规培训,倡导和培育合规文化;⑥通过适当的技术手段和方式,对可疑交易、隔离墙、员工行为等的合规性进行及时监测;⑦负责公司反洗钱制度的制定和实施;⑧独立组织或联合其他部门进行合规检查;⑨及时处理违规事项的举报;⑩根据中国证监会及其派出机构的要求,对所报送的材料及公示信息等进行合规审核;⑪其他合规职责。A项属于合规负责人的合规管理职责。
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第1题:

根据《保险公司合规管理办法》,下列属于合规管理部门职责的是( )。

A、协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划

B、组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度;

C、组织实施合规审核、合规检查

D、组织实施合规风险监测,识别、评估和报告合规风险


参考答案:ABCD

第2题:

根据《保险公司合规管理办法》第二章第九条规定,以下不属于保险公司监事或者监事会履行以下合规职责的是:()。

A、对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议

B、监督公司合规管理,了解合规政策的实施情况和存在的问题,并向董事会提出意见和建议

C、每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估,并审核公司年度合规管理计划

D、向董事会提出撤换公司合规负责人的建议


参考答案:AD

第3题:

以下哪些属于保险公司合规管理部门的职责:()

A.组织实施合规审核、合规检查

B.组织实施合规风险监测,识别、评估和报告合规风险

C.撰写年度合规报告

D.开展合规培训,推动保险从业人员遵守行为准则,并向保险从业人员提供合规咨询


答案:ABCD

第4题:

依据《保险公司合规管理指引》(保监会令第91号),保险公司的合规管理部门应履行以下哪些职责。()

A.组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司的岗位合规手册和其他合规管理规章制度

B.参与新产品和新业务的开发,识别、评估合规风险,提供合规支持

C.负责公司反洗钱制度的制订和实施

D.审查公司重要的内部规章制度和业务流程,并根据法律法规、监管规定和行业自律规则的变动和发展,提出制订或者修订公司内部规章制度和业务流程的建议


正确答案:ABCD

第5题:

根据《保险公司合规管理办法》第三章第十六条规定,合规管理部门履行以下职责:()。

A、协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划,并推动其贯彻落实,协助高级管理人员培育公司的合规文化

B、组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度

C、组织实施合规审核、合规检查

D、撰写年度合规报告


参考答案:ABCD

第6题:

证券公司合规管理包含()等方面要素。

A、制定和执行合规管理制度

B、建立合规管理机制

C、培育合规文化

D、防范合规风险


参考答案:ABCD

第7题:

根据《保险公司合规管理办法》第二章第七条规定,保险公司董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行以下合规职责:()。

A、审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估

B、审议批准并向中国保监会提交公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,提出解决方案

C、每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估,并审核公司年度合规管理计划

D、决定合规负责人的聘任、解聘及报酬事项


参考答案:AD

第8题:

根据《保险公司合规管理办法》,合规管理是保险公司通过建立合规管理机制,制定和执行合规政策,开展( )等,预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。

A、合规审核

B、合规风险监测、合规考核

C、合规检查

D、合规培训


参考答案:ABCD

第9题:

根据《保险公司合规管理办法》第五章第三十七条规定,保险公司应当向中国保监会提交公司上一年度的年度合规报告。公司年度合规报告应当包括以下内容:①合规管理状况概述;②合规政策的制订、评估和修订;③合规负责人和合规管理部门的情况;()④重要业务活动的合规情况;⑤合规评估和监测机制的运行;⑥合规培训情况。

A、①②③④

B、①②③④⑤

C、②③④⑤⑥

D、①②③④⑤⑥


参考答案:D

第10题:

督察长的职责包括( )。
Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度,并督导公司各部门及其下属机构实施
Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见
Ⅲ.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查
Ⅳ.向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况
Ⅴ.及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项,配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
Ⅵ.保存履行职责的相关文件、资料、底稿,包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等,以备审查。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅵ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

答案:C
解析:
督察长的职责包括:(l)组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度,并督导公司各部门及其下属机构实施。(2)对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见。(3)对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。(4)向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况。(5)及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项,配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。(6)保存履行职责的相关文件、资料、底稿,包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等,以备审查。

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