以下职责不属于各级法律与合规部应履行的职责是()。
第1题:
以下哪个不属于合规管理部门的职责()。
A.合规计划的制定与执行
B.合规审核
C.合规性审计
D.合规培训
第2题:
监事会应监督____和____合规管理职责的履行情况。
第3题:
保险公司合规管理办法规定保险公司应建立三道防线的合规管理框架,描述正确的是( )
A、保险公司各部门和分支机构履行合规管理的第一道防线职责,对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任
B、保险公司合规管理部门和合规岗位履行合规管理的第二道防线职责
C、保险公司内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责,定期对公司的合规管理情况进行独立审计
D、保险公司总公司的合规管理部门履行合规管理的第三道防线职责,定期对公司的合规管理情况进行独立审计
第4题:
信托公司应当建立合规管理机制,督促公司董事会、监事会、高级管理层等各个层面在各自职责范围内履行合规职责,使信托公司的经营活动与()相一致,促使公司合规经营。
第5题:
第6题:
监事会的合规职责主要体现为()。
A.合规报告的审议审批
B.合规风险的识别与报告
C.合规政策的审议审批
D.监督董事会和高管层合规管理职责的履行
第7题:
以下哪个选项不属于合规管理人员应具备与履行职责相匹配的要件
A.资质
B.经验
C.专业技能
D.个人关系网
第8题:
A.资质
B.经验
C.专业技能
D.个人素质
第9题:
以下哪个选项不属于合规管理人员应具备与履行职责相匹配的要件?
第10题:
以下对证券公司合规总监和合规部门的表述正确的是()