单选题以下职责不属于法律与合规部应履行的职责是（）。A 向董事会或其授权的委员会提交合规管理报告，供董事会评价高级管理层合规管理的有效性B 协助高级管理层制定合规管理制度，设计并实施合规风险识别、评估、缓释、报告流程C 参与新机构、新产品、新业务、新服务研发，提供必要的合规支持D 就合规风险事件向业务部门提供合规风险缓释意见，跟踪和评估合规风险的缓释情况

题目

单选题

以下职责不属于法律与合规部应履行的职责是（）。

向董事会或其授权的委员会提交合规管理报告，供董事会评价高级管理层合规管理的有效性

协助高级管理层制定合规管理制度，设计并实施合规风险识别、评估、缓释、报告流程

参与新机构、新产品、新业务、新服务研发，提供必要的合规支持

就合规风险事件向业务部门提供合规风险缓释意见，跟踪和评估合规风险的缓释情况

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第1题：

下列不属于合规管理部门职责范围的是()。

A.合规监测

B.合规培训

C.合规政策的制定

D.合规管理计划的制定与执行

正确答案：C

第2题：

监事会的合规职责主要体现为()。

A.合规报告的审议审批

B.合规风险的识别与报告

C.合规政策的审议审批

D.监督董事会和高管层合规管理职责的履行

正确答案：D

第3题：

保险公司合规管理办法规定保险公司应建立三道防线的合规管理框架，描述正确的是( )

A、保险公司各部门和分支机构履行合规管理的第一道防线职责，对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任

B、保险公司合规管理部门和合规岗位履行合规管理的第二道防线职责

C、保险公司内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责，定期对公司的合规管理情况进行独立审计

D、保险公司总公司的合规管理部门履行合规管理的第三道防线职责，定期对公司的合规管理情况进行独立审计

参考答案：ABC

第4题：

商业银行的合规政策至少应包括（）。

A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等
C.合规负责人的合规管理职责
D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
E.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系

答案：A,B,C,D,E

解析：

商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括：
（一）合规管理部门的功能和职责；
（二）合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等；
（三）合规负责人的合规管理职责；
（四）保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等；
（五）合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系；
（六）设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。
考点
合规管理的流程

第5题：

以下哪个选项不属于合规管理人员应具备与履行职责相匹配的要件

A.资质

B.经验

C.专业技能

D.个人关系网

正确答案：D

第6题：

以下哪个不属于合规管理部门的职责()。

A.合规计划的制定与执行

B.合规审核

C.合规性审计

D.合规培训

正确答案：C

第7题：

监事会应监督____和____合规管理职责的履行情况。

正确答案：董事会高级管理层

第8题：

商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。

A.资质

B.经验

C.专业技能

D.个人素质

参考答案：ABCD

第9题：

合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。( )

答案：对

解析：

《商业银行合规风险管理指引》第十九条规定，商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源：合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。

第10题：

以下哪个选项不属于合规管理人员应具备与履行职责相匹配的要件？

A、资质
B、经验
C、专业技能
D、个人关系网

正确答案:D

以下职责不属于法律与合规部应履行的职责是（）。

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