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关于证券经纪人，下列说法正确的是（　　）。[2017年2月真题]

题目
单选题
关于证券经纪人，下列说法正确的是（　　）。[2017年2月真题]
A

证券经纪人可以向客户承诺收益

B

证券公司可以委托证券经纪人从事客户招揽业务

C

证券经纪人可以为客户办理证券认购、交易等事项

D

证券经纪人可以同时接受多家证券公司委托进行客户服务活动

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第1题：

关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是( )。

A．证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任

B．证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系

C．证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为

D．证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议


正确答案：A
 [答案] A
[解析] A项应为证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任。

第2题：

下列关于证券经纪人的说法中，正确的是()。

A:负责代理证券公司进行客户招揽、客户服务等活动
B:必须具备证券从业资格
C:必须在证券公司的授权范围内从事业务
D:是证券公司的员工

答案：A,B,C
解析：
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。

第3题：

下列哪项关于经纪人和交易商的阐述是正确的?()

A、经纪人不会持有证券而交易商会

B、交易商比经纪人承担更大的风险

C、在一个有组织的交易中特种经纪人同时扮演经纪人和交易商

D、以上各项都正确


参考答案：D

第4题：

系统要求经纪人对新增房源验真，但是经纪人小陈由于房源合并房子太多，其中有两套房源过了举证期还没有验真。以下说法正确的是？（）（）

  • A、经纪人小陈的行为属于验真操作不作为-举证
  • B、经纪人小陈会被扣信用分1分
  • C、经纪人小陈是由于房源多，所以没有进行验真，可以进行特批申请。
  • D、以上说法都不正确

正确答案:A,B

第5题：

关于证券经纪人，以下说法错误的是()。

A:证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人
B:经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
C:证券经纪人是证券公司的正式员工
D:证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工

答案：C
解析：
证券经纪人不是证券公司的正式员工。

第6题：

关于保险经纪人与代理人的性质，下列说法不正确的是（ ）。


参考答案：D
D项，代理人既具有对委托货物的占有权，也具有对委托货物的留置权。保险代理人接受保险人的委托，代表保险人的利益办理保险业务，实质上是保险自营机构的一种延伸。

第7题：

下列关于证券经纪人的说法中，正确的是()。

A:必须具备证券从业资格
B:负责代理证券公司进行客户招揽、客户服务等活动
C:是证券公司员工
D:必须在证券公司的授权范围内从事业务

答案：A,B,D
解析：
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。

第8题：

关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是( )。

A．证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同

B．证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书

C．证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动

D．证券经纪人应当接受证券公司的监督


正确答案：B
 [答案] B
[解析] 证券公司有权直接向证券经纪人颁发证券经纪人证书，而不必向证券业协会申请颁发证书。

第9题：

下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（ ）。
①签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查
②应当遵循公平、效益、诚实信用的原则
③合同内可以不明确代理期间
④合同应该明确双方的权利义务

A.①②
B.②③
C.③④
D.①④

答案：D
解析：
签订委托合同相关规定 证券公司与证券经纪人签订委托合同应遵循平等、自愿、诚实信用的原则；合同应载明双方名称、代理权限和代理期间等事项。选项②③不正确。

第10题：

下列关于报价驱动市场说法正确的是（）。

  • A、经纪人是报价驱动市场中最重要的角色
  • B、我国A股股票市场中几乎所有的股票都是通过做市商交易的
  • C、在报价驱动市场中，证券的买卖价格是由经纪人报出的
  • D、做市商的目标之一是维持证券价格的稳定

正确答案:D

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