向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
误导客户,对客户买卖证券承诺收益或赔偿
私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券
提供、传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易
第1题:
第2题:
第3题:
A.合规管理部门的组织结构和资源
B.合规政策
C.合规风险识别和管理流程
D.合规培训和教育制度
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
下列关于合规及合规风险的说法,不正确的是( )。
A.合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性
B.商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险
C.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
D.商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
第9题:
第10题:
下列不属于合规风险管理体系的有()。