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以下不属于合规风险的是（  ）。

题目
单选题
以下不属于合规风险的是（  ）。
A

市场波动风险

B

反洗钱风险

C

投资合规风险

D

销售合规风险

参考答案和解析
正确答案： A
解析：
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第1题：

下列哪一项不属于合规风险的主要种类?（ ）

A.投资合规性风险
B.监管合规性风险
C.销售合规性风险
D.反洗钱合规性风险

答案：B
解析：
合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

第2题：

以下不属于合规风险管理体系的基本要素的是（）。

A.合规管理目标
B.合规政策
C.合规风险管理计划
D.合规培训与教育制度

答案：A
解析：
合规风险管理体系具体包括的基本要素：合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。@niutk

第3题：

下列关于合规及合规风险的说法，不正确的是( )。

A．合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性

B．商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险

C．商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险

D．商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险


正确答案：D

第4题：

合规风险管理体系应包括以下哪些基本要素（）

  • A、合规政策
  • B、合规风险管理计划
  • C、合规风险识别和管理流程
  • D、合规培训与教育制度

正确答案:A,B,C,D

第5题：

以下不属于新农合风险管理日常工作的是（）。

  • A、确定政策导向
  • B、检查整改
  • C、防范合规风险
  • D、强化分级授权

正确答案:B

第6题：

下列不属于商业银行合规管理的流程的是（　　）。

A.合规风险识别和评估
B.合规风险的监测和测试
C.合规风险报告
D.合规风险的治理

答案：D
解析：
合规管理的流程包括：合规风险识别和评估、合规风险的监测和测试、合规风险报告。

第7题：

下列不属于合规风险管理体系的有（）。

  • A、建立健全合规风险管理框架
  • B、合规风险管理计划
  • C、合规风险识别和管理流程
  • D、合规政策、合规管理部门的组织结构和资源

正确答案:A

第8题：

以下不属于私人银行业务风险的是( )。

A.法律风险

B.合规风险

C.声誉风险

D.财务风险


答案：D

第9题：

以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是（）。

  • A、制定书面的合规政策
  • B、制定并执行风险为本的合规管理计划
  • C、审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
  • D、对员工进行合规培训

正确答案:A

第10题：

结合法方股东对合规风险管理工作的指引，以下哪一项不属于合规风险。（）

  • A、客户信用风险
  • B、内部欺诈风险
  • C、外部欺诈风险
  • D、员工行为规范风险

正确答案:A

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