单选题客户向证券公司申请开展融资融券业务，应当由客户本人向证券公司营业部提出申请，并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料，包括（）。①有效身份证明文件②融资融券业务申请表③客户财务状况证明④担保品证明A ①②③B ①③④C ①②④D ①②③④

题目

单选题

客户向证券公司申请开展融资融券业务，应当由客户本人向证券公司营业部提出申请，并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料，包括（）。①有效身份证明文件②融资融券业务申请表③客户财务状况证明④担保品证明

①②③

①③④

①②④

①②③④

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第1题：

客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以委托他人代理。（）

正确答案：×

第2题：

客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，申请材料一般包括（）。

A．融资融券业务申请表

B．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

C．融资融券担保品证明

D．客户具有支配权的资产证明

正确答案：ABCD
客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。一般包括：融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。本题正确答案为ABCD。

第3题：

客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司业务执行部提出申请。（）

正确答案：×
客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请

第4题：

证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，以下满足标准的有()。

A:具有符合要求的担保品和较强的还款能力的客户
B:证券公司股东或关联人
C:在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易一年的客户
D:交易结算状态不正常的客户

答案：A,C

解析：

证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准。一般主要包括以下几方面：(1)从事证券交易时间：要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上<试点初期一般都要求满18个月以上）。(2)账户状态：客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态正常。(3)信誉状况：客户信誉良好，无重大违约记录。(4)资产状况：具有符合要求的担保品和较强的还款能力。(5)投资风格及业绩：投资风格稳健，无重大失误和损失，有一定的风险承受能力。(6)关联关系：非证券公司股东或关联人。

第5题：

客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通账户并从事交易满3个月以上方可符合证券公司选择客户的标准。()

正确答案：×

第6题：

证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（）以上。 A．半年 B．1年 C．2年 D．3年

正确答案：A
【考点】熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准。见教材第八章第二节，P235。

第7题：

证券公司开展融资融券业务选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（）以上。

A．3个月

B．6个月

C．1年

D．2年

正确答案：B
B
证券公司开展融资融券业务选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上。

第8题：

客户向证券公司申请开展融资融券业务，可由客户本人向证券公司营业部提出申请，或委托他人代理。（）

正确答案：×
客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

第9题：

客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括(　　)。

A．客户具有支配权的资产证明

B．住址证明

C．已在营业部开立的客户信用证券帐户

D．融资融券担保品证明

C．已在营业部开立的客户信用证券帐户

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第10题：

若申请开展融资融券业务的客户为证券公司的股东、关联人，则证券公司不得向其融资、融券。（）

答案：对

解析：

对未按照要求提供有关情况、在该证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

客户向证券公司申请开展融资融券业务，应当由客户本人向证券公司营业部提出申请，并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申

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