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客户要在证券公司开展融资融券业务。应由客户本人向（）提出申请。

题目
单选题
客户要在证券公司开展融资融券业务。应由客户本人向（）提出申请。
A

中国证监会

B

证券交易所

C

证券登记结算公司

D

证券公司营业部

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第1题：

客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户。（ ）


正确答案：×
客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立实名信用资金台账和信用证券账户，在存管银行开立实名信用资金账户。

第2题：

客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以委托他人代理。（ ）


正确答案：×

第3题：

客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司业务执行部提出申请。（ ）


正确答案：×
客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请

第4题：

下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（ ）。
1、证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。
2、证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载、保存
3、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵。
4、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例

A.2、3
B.2、4
C.3、4
D.2、3、4

答案：A
解析：
注意审题，题目问的说法错误的是 证券公司开展融资融券业务，证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。第2点少了电子方式，故第2点错误。证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。故第3点错误。

第5题：

开展融资融券业务的证券公司在成立后就可为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。 （ ）


正确答案：×
【考点】熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节，P232。

第6题：

客户向证券公司申请开展融资融券业务，可由客户本人向证券公司营业部提出申请，或委托他人代理。（ ）


正确答案：×
客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

第7题：

客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，申请材料一般包括（ ）。

A．融资融券业务申请表

B．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

C．融资融券担保品证明

D．客户具有支配权的资产证明


正确答案：ABCD
客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。一般包括：融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。本题正确答案为ABCD。

第8题：

开展融资融券业务试点的证券公司在成立后即可为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。（ ）


正确答案：√
证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券监督管理委员会批准。未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

第9题：

证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中的甲方通常指证券公司，乙方则指的客户，可以是个人客户，也可以是机构客户。（ ）


正确答案：×

第10题：

客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（ ）。
①实名信用资金台账；
②信用证券账户；
③信用资金账户；
④客户信用交易担保资金账户。?

A：①②③④
B：③④
C：②③
D：①②

答案：D
解析：
客户申请开展融资融券业务，要在证券客户通过证券公司开展融资融券业务，应当在证券公司开立实名信用资金台账和信用证券账户，在指定的商业银行开立实名信用资金账户。

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