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按照《刑法》第一百八十二条规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（  ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节

题目
单选题
按照《刑法》第一百八十二条规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（  ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（  ）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。
A

3；5

B

1；3

C

5；8

D

5；5

参考答案和解析
正确答案： C
解析：
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第1题：

单选题
基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（  ）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（  ）罚款。
A

1倍以上5倍以下；1万元以上50万元以下

B

1倍以上5倍以下；5万元以上50万元以下

C

1倍以上10倍以下；1万元以上50万元以下

D

1倍以上10倍以下；10万元以上50万元以下


正确答案： B
解析：

第2题：

单选题
中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将下列事项中的（）记入其诚信档案。 Ⅰ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定的 Ⅱ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人的相关资产状况与财务顾问的专业意见出现较大差异的 Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 Ⅳ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人的上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的。
A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


正确答案： D
解析： 暂无解析

第3题：

单选题
下列关于客户身份识别基本要求的说法中，正确的是（  ）。
A

如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务，不需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

B

证券公司应无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

C

每个非自然人客户至少有一名受益所有人，证券公司应当明确掌握控制权或获取收益的自然人

D

证券公司与客户建立业务关系时，应当了解所有客户的交易目的和交易性质


正确答案： D
解析：

第4题：

单选题
处置突发事件应以确保（）、减少财产损失和控制事态发展为目标。
A

生命安全

B

文件不丢失

C

抢救国家财产


正确答案： B
解析： 暂无解析

第5题：

单选题
下列说法，错误的是（  ）。
A

证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施

B

对于证券公司违反《证券公司开立客户账户规范》的，中国证监会视情节轻重采取相关措施

C

对于证券公司违反《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的，中国结算公司视情节轻重采取相关措施

D

对于证券公司违反《上海证券交易委员会管理规则》《深圳证券交易委员会管理规则》的，上海、深圳证券交易所视情况采取措施


正确答案： B
解析：

第6题：

单选题
设立有限责任公司，应当具备的条件（  ）。Ⅰ.有公司住所Ⅱ.有公司名称Ⅲ.股东共同制定公司章程Ⅳ.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： B
解析：

第7题：

单选题
《证券公司风险处置条例》属于（  ）层级的规定。
A

法律

B

行政法规

C

部门规章

D

规范性文件


正确答案： A
解析：

第8题：

单选题
推广小组在进行外部渠道营销督导或产品培训等活动后，应指定专人在次日填写什么相关记录，及时向营销总监以电子邮件方式汇报（）。
A

渠道清单

B

渠道拜访/培训简报

C

渠道营销方案

D

代理推广协议


正确答案： B
解析： 暂无解析

第9题：

单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（  ）。
A

合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责

B

证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定

C

证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见

D

合规检查包括例行检查与突击检查


正确答案： D
解析：

第10题：

单选题
有限责任公司股东不得多于（）个。
A

40

B

50

C

60

D

70


正确答案： D
解析： 暂无解析

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