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前台人员与后台人员岗位不得由同一人兼任。

题目
判断题
前台人员与后台人员岗位不得由同一人兼任。
A

对

B

错

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第1题：

单选题
下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体的有（  ）。Ⅰ.商业银行Ⅱ.证券交易所Ⅲ.期货经纪公司Ⅳ.律师事务所
A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： A
解析：

第2题：

单选题
证券公司年度报告应当附有（　　）出具的内部控制评审报告。[2015年11月真题]
A

律师事务所

B

审计事务所

C

资产评估事务所

D

会计师事务所


正确答案： C
解析：
根据《证券公司监督管理条例》第六十四条，证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。证券公司年度报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。

第3题：

单选题
投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括(    )。Ⅰ.诚实守信Ⅱ.勤勉尽责Ⅲ.独立客观Ⅳ.专业审慎
A

Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B

I Ⅳ

C

I Ⅱ Ⅲ

D

I Ⅱ Ⅲ Ⅳ


正确答案： C
解析：

第4题：

单选题
基金托管人根据（ ）指令办理资金划拨。
A

基金投资人

B

基金注册登记机构

C

基金销售机构

D

基金管理人


正确答案： D
解析：

第5题：

单选题
基金份额持有人大会的职权包括(    )。I.编制中期和年度基金报告Ⅱ.决定基金扩募或者延长基金合同期限Ⅲ.决定修改基金合同的重要内容Ⅳ.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准
A

I Ⅲ Ⅳ

B

I Ⅱ Ⅲ

C

I Ⅱ Ⅳ

D

Ⅱ Ⅲ Ⅳ


正确答案： D
解析：

第6题：

单选题
证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品（　　）。Ⅰ．证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品Ⅱ．银行通过证券公司发行、销售与转让的产品Ⅲ．保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品Ⅳ．金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


正确答案： D
解析：
在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品：①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品；②银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品；③金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品。

第7题：

多选题
软件使用安全要求（）。
A

禁止在公司计算机上使用未经审核批准的软件（公司总部由信息技术中心审批，各分支机构由电脑部经理审批），严禁安装各类游戏软件

B

禁止在生产系统终端使用未经信息技术中心审核批准的或与业务无关的软件

C

经远程通信传送的程序或数据及外来的文件，必须经过查毒检测确认无病毒后方可使用


正确答案： A,C
解析： 暂无解析

第8题：

单选题
证券公司应当与信息技术服务机构签订服务协议和保密协议，并持续监督信息技术服务机构及相关人员落实服务协议和保密协议的情况。证券公司与信息技术服务机构签订的服务协议和保密协议中，约定的事项包括（　　）。Ⅰ．质量考核标准Ⅱ．持续监控机制Ⅲ．服务变更或者终止的处置流程Ⅳ．异常处理机制
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： B
解析：
证券公司应当与信息技术服务机构签订服务协议和保密协议，明确各方权利、义务和责任，约定质量考核标准、持续监控机制、异常处理机制、服务变更或者终止的处置流程以及现场服务人员保密要求等内容。

第9题：

单选题
证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列选项中，属于内幕信息的有（） Ⅰ.公司增资的计划 Ⅱ.公司股权结构的重大变化 Ⅲ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30% Ⅳ.上市公司收购的有关方案
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： B
解析： 暂无解析

第10题：

单选题
下面关于客户资产管理业务投资主办人执业行为管理的表述错误的是（  ）。
A

证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务

B

投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作。投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务

C

同一投资主办人可以同时办理资产管理业务和自营业务

D

投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露，并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告


正确答案： A
解析：

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