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《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的

题目
单选题
《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（  ）万元以上10万元以下的罚款。
A

1

B

2

C

3

D

4

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第1题：

单选题
营销专员申请转为营销代表的，可依据其名下客户的相应指标，按（）套一级的原则确定职级。
A

低

B

高

C

相同


正确答案： A
解析： 暂无解析

第2题：

单选题
各单位重要空白凭证应视同现金进行管理，一般指定（）负责保管。
A

单位负责人

B

财务负责人

C

出纳人员

D

综合部人员


正确答案： B
解析： 暂无解析

第3题：

单选题
下列说法，错误的是（  ）。
A

证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性，发布证券研究报告相关人员的薪酬标准与外部媒体评价单一指标直接挂钩

B

与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核

C

证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩

D

证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告


正确答案： C
解析：

第4题：

单选题
下列说法中，正确的有（  ）①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰，也不得低干代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等②A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取③B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取④同债现券，企业债（含可转债），国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施
A

①②③

B

①②④

C

②③④

D

①②③④


正确答案： C
解析：

第5题：

单选题
收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，可对其实施的处罚包括（） Ⅰ.责令改正，给予警告 Ⅱ.处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ.处以20万元以上40万元以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅲ、Ⅳ


正确答案： A
解析： 暂无解析

第6题：

单选题
证券公司设立时，其业务范围应当与其（　　）相适应。[2016年9月真题]Ⅰ．财务状况Ⅱ．内部控制制度Ⅲ．合规制度Ⅳ．人力资源状况
A

Ⅰ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： A
解析：
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应；证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。

第7题：

单选题
关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（  ）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。
A

20天

B

1个月

C

3个月

D

10天


正确答案： A
解析：

第8题：

单选题
证券公司提供的年度信息技术管理专项报告，应当满足（　　）要求。Ⅰ．真实Ⅱ．科学Ⅲ．完整Ⅳ．准确
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： C
解析：
证券公司应当按照中国证监会有关规定履行信息安全事件报告和调查处理职责。证券公司披露的信息内容应当真实、准确、完整。

第9题：

单选题
中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为等5大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（  ）。
A

C级是正常经营状态的最低等级

B

评价分低于60分的证券公司，定为D类公司

C

B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分

D

被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司


正确答案： D
解析：

第10题：

单选题
证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司（）内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据。
A

客户信用交易担保资金账户

B

客户信用交易担保证券账户

C

客户信用证券账户

D

客户信用资金账户


正确答案： D
解析： 证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据。

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