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证券公司的（）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。

题目
单选题
证券公司的（）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。
A

董事会

B

监事会

C

理事会

D

股东大会

参考答案和解析
正确答案： B
解析： 证券公司的董事会是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。
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第1题：

单选题
证券公司的股东和实际控制人不得（） Ⅰ.占用证券公司的资产 Ⅱ.占用客户的资产 Ⅲ.损害证券公司或者客户的合法权益 Ⅳ.滥用权利
A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： C
解析： 暂无解析

第2题：

单选题
根据《合伙企业法》，下列（　　）不符合有限合伙人当然退伙情形。
A

作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产

B

有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

C

作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

D

执行合伙事务时有不正当行为


正确答案： D
解析：
合伙人有下列情形之一的，当然退伙：①作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；②个人丧失偿债能力；③作为合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产；④法律规定或者合伙协议约定合伙人必须具有相关资格而丧失该资格；⑤合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。

第3题：

单选题
上市公司应当在每一会计年度第三个月、第九个月结束后的（  ）内编制完成季度报告并披露。
A

两个月

B

四个月

C

三个月

D

一个月


正确答案： A
解析：

第4题：

单选题
下列关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或离职的说法，错误的是（　　）。[2015年11月真题]
A

有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务

B

证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，所在的证券公司应当在10个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记

C

证券分析师离职，其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案

D

证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记


正确答案： B
解析：
C项，证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在劳动合同解除之日起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。

第5题：

判断题
境内机构投资者持有的股份转让账户或A股账户，适用A股、基金、债券、权证、资产证券化产品、代办转让A类股份、代办转让B类股份、中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让股份。
A

对

B

错


正确答案： 错
解析： 暂无解析

第6题：

单选题
证券经纪业务的特点包括（）。 Ⅰ.业务对象的广泛性 Ⅱ.交易行为的风险性 Ⅲ.证券经纪商的中介性 Ⅳ.客户指令的权威性
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： B
解析： 暂无解析

第7题：

单选题
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（  ）。①限制业务活动②责令暂停部分业务③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利⑤责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
A

①②③④⑤

B

②③④⑤⑥

C

①③④⑤⑥

D

①②③④⑤⑥


正确答案： D
解析：

第8题：

单选题
根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，（）对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导。 I.中国证监会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.中国证券业协会
A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

I、Ⅱ、Ⅲ

C

I、Ⅱ、Ⅳ

D

I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： A
解析： 暂无解析

第9题：

单选题
以下关于证券市场禁入的说法正确的是（　　）。[2016年9月真题]Ⅰ．配合查处违法行为有立功表现的，可以对有关责任人员从轻、减轻或免予采取证券市场禁入措施Ⅱ．中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则Ⅲ．被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务Ⅳ．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


正确答案： A
解析：
Ⅰ项，根据《证券市场禁入规定》第七条，配合查处违法行为有立功表现的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施；Ⅱ项，根据《证券市场禁入规定》第二条，中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则；Ⅲ项，根据《证券市场禁入规定》第四条，被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

第10题：

单选题
下列关于存托凭证中存托人职责的说法错误的是（　　）。
A

与境外基础证券发行人签署存托协议，并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市

B

安排存放存托基础财产

C

建立并维护存托凭证持有人名册

D

按照托管协议约定，协助办理分红派息、投票


正确答案： D
解析：
D项是托管人的职责。存托人的职责除了A、B、C三项外还有：①办理存托凭证的签发与注销。②按照中国证监会规定和存托协议约定，向存托凭证持有人发送通知等文件。③按照存托协议约定，向存托凭证持有人派发红利、股息等权益，根据存托凭证持有人意愿行使表决权等权利。④境外基础证券发行人股东大会审议有关存托凭证持有人权利义务的议案时，存托人应当参加股东大会并为存托凭证持有人权益行使表决权。⑤中国证监会规定和存托协议约定的其他职责。

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