第1题：
政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取( )等行政监管措施和行政处罚。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.公开谴责
Ⅲ.暂停会员资格
Ⅳ.出具警示函
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第2题：
第3题：
中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。 （ ）
第4题：
自律监管对象最近十二个月内曾受到证监会行政监管措施或行政处罚的，可以从重实施自律监管措施和纪律处分。
第5题：
第6题：
第7题：
第8题：
下列关于对合规风险采取监督措施和行政处罚的表述错误的是( )。
A．监管措施和行政处罚是相互衔接的
B．行政处罚针对的多是具体的行为
C．监管措施针对的行为主要涉及制度建设、流程、执行等全局的问题
D．从违规行为的严重程度来讲，采取监管措施的行为比受到行政处罚的行为严重
第9题：
第10题：
《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）》第九条，自律监管对象（）内曾收到中国证监会行政监管措施或行政处罚的，可以从重实施自律监管措施和纪律处分。