后续情况报告
案件调查报告
司法结论报告
结案报告
总结报告
第1题:
A、36
B、48
C、72
D、24
第2题:
案件风险信息报送流程规定:案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后( )小时以内。
A.36
B.48
C.72
D.24
第3题:
A.6
B.8
C.9
D.5
第4题:
发生案件后,要按规定向监管部门报送()等文件资料。
第5题:
银行业金融机构的案件风险信息应以《案件风险信息快报形式向当地监管部门报送。
第6题:
商业银行主要合规风险点包括( )
A.本行或其他银行曾经发生过的案件和合规问题
B.业务部门和风险管理部门已经发现的合规风险隐患
C.内外部审计中发现的合规风险事件等信息
D.监管部门发现的合规风险点和合规风险提示等
第7题:
发生非法集资重大案件或发现重大风险线索,应在排查结束后()个工作日内向监管部门报送专项风险排查报告。
第8题:
A.必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会案件稽查局
B.必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会机构监管部门
C.应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会案件稽查局
D.应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会机构监管部门
第9题:
发生案件后要及时按规定向()报告。
第10题:
融资性担保公司应当按照规定向当地政府金融办(或政府指定部门)报送()等文件和资料。提交各类文件和资料,应当真实、准确、完整。