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债券市场在风险防范方面，不是采取（），而是引入了信息披露和评级制度，强化了市场约束机制，加强了中介机构的作用。

题目
单选题
债券市场在风险防范方面，不是采取（），而是引入了信息披露和评级制度，强化了市场约束机制，加强了中介机构的作用。
A

人民担保

B

政府担保

C

银行担保

D

第三机构担保

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第1题：

市场行为监管主要由____和____两个方面构成。（ ）

A.市场约束；风险控制
B.市场约束；消费者保护
C.信息披露；风险控制
D.信息披露；消费者保护

答案：B
解析：
市场行为监管就是由保险监管机构对保险组织的市场行为进行监管管理的一整套制度和规则，主要由市场约束和消费者保护两个方面构成。其中市场约束包括保险公司和中介公司的透明度和公司财务信息、公司治理以及风险管理状况等信息的披露；而消费者保护则由面向消费者的信息披露以及相关规定组成。

第2题：

房地产抵押贷款的防范中，建立风险转换机制，需要完善()。

A:担保制度
B:人员制度
C:保险制度
D:住房抵押贷款二级市场
E:信用评级制度

答案：A,C,D
解析：
建立风险转换机制，如果担保制度、保险制度及住房抵押贷款二级市场不完善，金融机构就很难转移有关风险。

第3题：

关于信息披露对强化监管的作用，下列表述正确的是( )。

A．信息披露不利于打开银行内部“黑匣”

B．信息披露制度是其他一切约束机制实施的前提和基础

C．信息披露制度直接作用于风险行为产生的根源，体现了代理人对内部信息要求的意志和权力，使监管者处于更有利的地位

D．信息披露制度提供了一种灵活的约束手段，可在保证规范性的前提下赋予经营者更大的活动空间和操作权限


正确答案：B
解析：信息披露有利于打开银行内部“黑匣”；信息披露制度直接作用于风险行为产生的根源，体现了委托人对内部信息要求的意志和权力，削弱了代理人的信息优势，使监管者处于更有利地位；信息披露制度提供了一种灵活的约束手段，可在保证安全性的前提下赋予经营者更大的活动空间和操作权限。

第4题：

市场约束机制的配套制度有（　　）。

A.完善的信息披露制度
B.健全的中介机构管理约束
C.良好的市场环境
D.有效的市场退出政策
E.监管机构对银行业金融机构所披露的信息进行评估

答案：A,B,C,D,E
解析：
市场约束机制需要一系列配套制度得以实现，包括完善的信息披露制度、健全的中介机构管理约束、良好的市场环境和有效的市场退出政策，以及监管机构对银行业金融机构所披露的信息进行评估等。

第5题：

监管部门参与市场约束的作用表现在（ ）。

A.实施惩戒
B.指导市场参与者改进做法
C.建立风险的处置和退出机制
D.制定信息披露标准
E.引导公众对银行业务的选择

答案：A,B,C,D
解析：
监管部门是市场约束的核心，其作用在于：①制定信息披露标准和指南，提高信息的可靠性和可比性；②实施惩戒，即建立有效的监督检查机制，确保政策执行和有效信息披露；③引导其他市场参与者改进做法，强化监督；④建立风险处置和退出机制，促进市场约束机制最终发挥作用。

第6题：

资本市场交易产品的风险纵向分层，通过（ ）。
①挂牌条件
②结算制度
③信息披露制度
④投资者约束条件?

A：②③
B：①③④
C：①②③④
D：①②④

答案：C
解析：
通过对上市或挂牌条件、信息披露制度、交易结算制度、证券产品设计以及投资者约束条件等作出差异化安排，实现了资本市场交易产品的风险纵向分层。

第7题：

市场约束机制需要一系列配套制度得以实现，包括( )。

A.完善的信息披露制度
B.健全的中介机构管理约束
C.良好的市场环境
D.有效的市场退出政策
E.监管机构对银行业金融机构所披露的信息进行评估

答案：A,B,C,D,E
解析：
市场约束机制需要一系列配套制度得以实现，包括完善的信息披露制度、健全的中介机构管理约束、良好的市场环境和有效的市场退出政策，以及监管机构对银行业金融机构所披露的信息进行评估等。

第8题：

监管部门参与市场约束的作用表现在( )。

A．实施惩戒

B．指导市场参与者

C．建立风险的处置和推出机制

D．制定信息披露标准

E．引导公众对银行业务的选择


正确答案：ABCD

第9题：

监管部门的作用有（　　）。

A.维护市场秩序，保护存款者利益
B.制定信息披露标准和指南，提高信息的可靠性和可比性
C.实施惩戒，即建立有效的监督检查制度，确保政策执行和有效信息披露
D.引导其他市场参与者改进做法，强化监督
E.建立风险处置和退出机制，促进市场约束机制最终发挥作用

答案：B,C,D,E
解析：
监管部门是市场约束的核心，其作用在于：①制定信息披露标准和指南，提高信息的可靠性和可比性；②实施惩戒，即建立有效的监督检查制度，确保政策执行和有效信息披露；③引导其他市场参与者改进做法，强化监督；④建立风险处置和退出机制，促进市场约束机制最终发挥作用。

第10题：

监管部门是市场约束的核心，下列选项不是其作用的是（　　）。

A.建立风险处置和退出机制，促进市场约束机制最终发挥作用
B.实施惩戒，即建立有效的监督检查制度，确保政策执行和有效信息披露
C.引导公众选择资金安全性高的金融机构，并起到市场监督的作用
D.制定信息披露标准和指南，提高信息的可比性和可靠性

答案：C
解析：
作为市场约束参与方之一，监管部门是市场约束的核心，其作用在于：①制定信息披露标准和指南，提高信息的可比性和可靠性；②实施惩戒，即建立有效的监督检查制度，确保政策执行和有效信息披露；③引导其他市场参与者改进做法，强化监督；④建立风险处置和退出机制，促进市场约束机制最终发挥作用。C选项属于外部中介机构的监督作用。

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