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资信评级机构的制度有（）。 Ⅰ.评级委员会制度 Ⅱ.评级结果公布制度 Ⅲ.信息保密制度 Ⅳ.证券评级业务档案管理制度

题目
单选题
资信评级机构的制度有（）。 Ⅰ.评级委员会制度 Ⅱ.评级结果公布制度 Ⅲ.信息保密制度 Ⅳ.证券评级业务档案管理制度
A

Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题：

评级业务质量控制制度包括()。

A.评级报告质量控制制度

B.实地调查制度

C.评审委员会制度

D.评审结果公布制度和跟踪评级制度


参考答案：ABCD

第2题：

证券评级机构应当建立（ ）。 A．评级委员会制度 B．复评制度 C．评级结果公布制度 D．跟踪评级制度


正确答案：ABCD
了解企业债券和公司债券上市的信息披露和发行人的持续性披露义务的有关规定。见教材第九章第四节，P329。

第3题：

证券评级机构应当建立评级委员会制度，评级委员会是确定评级对象信用等级的初级机构。 ( )


正确答案：×
156．B【解析】证券评级机构应当建立评级委员会制度，评级委员会是确定评级对象信用等级的最高机构。

第4题：

下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是（ ）。

A.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序
B.评级标准有调整的可以不予披露
C.证券评级机构开展证券评级业务，应当制定相应的业务管理制度和内部控制制度，加强度证券评级业务的流程管理和质量控制，切实提高证券评级业务水平
D.证券评级机构应当建立回避制度

答案：B
解析：
评级标准有调整的，应当充分披露。

第5题：

根据证券法律制度的规定，公开发行公司债券，应当委托具有证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级。下列关于资信评级机构的表述中，不正确的是（ ）。

A.资信评级机构应当按照规定或者约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告
B.在债券有效存续期间，资信评级机构应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告
C.在债券有效存续期间，资信评级机构应当每6个月至少向市场公布一次定期跟踪评级报告
D.资信评级机构应当充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或者其他证券交易场所报告

答案：C
解析：

第6题：

证券评级机构应当建立证券评级业务档案管理制度。业务档案的保存期限不得少于（ ）。 A．5年 B．10年 C．15年 D．20年


正确答案：B
考点：了解企业债券和公司债券上市的信息披露和发行人的持续性披露义务的有关规定。见教材第九章第四节，P323。

第7题：

证券评级机构应当建立（ ）。

A:评级委员会制度
B:复评制度
C:评级结果公布制度
D:跟踪评级制度

答案：A,B,C,D
解析：
证券评级机构应当建立评级委员会制度；复评制度；评级结果公布制度；跟踪评级制度；证券评级业务信息保密制度；证券评级业务档案管理制度。

第8题：

申请证券评级业务许可的资信评级机构，其中不包括（ ）

A. 具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币 5000万元

B. 具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于 3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20 人， 其中包括具有 3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于 3人

C. 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度

D. 具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等


正确答案：A
实收资本与净资产均不少于人民币2000万元

第9题：

从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立（ ）制度。
Ⅰ．评级结果公布
Ⅱ．跟踪评级
Ⅲ．业务信息保密
Ⅳ．资质控制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：A
解析：
证券评级机构应当建立回避制度，建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能，建立健全“防火墙”制度，从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立；应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等。

第10题：

从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立（ ）。
Ⅰ．评级结果公布制度
Ⅱ．跟踪评级制度
Ⅲ．证券评级业务信息保密制度
Ⅳ．资质控制制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：A
解析：
证券评级机构与评级对象存在利害关系的，不得受托开展证券评级业务；证券评级机构应当建立回避制度，建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能，建立健全“防火墙”制度，从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立；应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等。

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