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合规总监不属于银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围.

题目
判断题
合规总监不属于银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围.
A

对

B

错

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第1题：

合规总监不属于银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第2题：

人民银行对金融机构高级管理人员的任职资格管理，包括______________、任职期间考核、_______________及任职资格档案管理。


正确答案：任职资格审核、任职资格取消

第3题：

国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的董事、监事、理事和高级管理人员实行任职资格管理。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错

第4题：

根据《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》，下列选项中不适用办法的是（ ）。

A.中资商业银行监事长的任职资格管理
B.外资金融机构驻华代表机构的董事（理事）和高级管理人员的任职资格管理
C.农村信用合作联社的董事（理事）和高级管理人员的任职资格管理
D.金融资产管理公司的董事（理事）和高级管理人员的任职资格管理

答案：A
解析：
《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》对董事（理事）和高级管理人员任职资格条件、任职资格审查与核准、任职资格终止、金融机构的管理责任、监管机构的持续监管、法律责任等作出详细规定。

第5题：

合规总监应取得证券公司高级管理人员任职资格。 ( )


答案：A
解析：
【详解】A。合规总监的任职条件如下：①取得证券公司高级管理人员任职资格；②熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能；③从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历，或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。

第6题：

银行业金融机构在招录董事(理事)和高级管理人员、银行业监督管理机构在核准银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员等任职资格时,都应在银行业金融机构从业人员处罚信息系统中查询从业人员处罚信息。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第7题：

城商行应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作，该岗位纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第8题：

国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的董事和高级管理人员行任职资格管理。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：对

第9题：

根据《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》，下列选项中不适用办法的是（ ）。

A.中资商业银行监事长的任职资格管理
B.外资金融机构驻华代表机构的董事(理事)和高级管理人员的任职资格管理
C.农村信用合作联社的董事(理事)和高级管理人员的任职资格管理
D.金融资产管公司的董事(理事)和高级管理人员的任职资格管理

答案：A
解析：
2013年，银监会发布了《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》，对董事(理事)和高级管理人员任职资格条件、任职资格审查与核准、任职资格终止、金融机构的管理责任、监管机构的持续监管、法律责任等做出详细规定。

第10题：

银行业金融机构的市场准入不包括（）。

A.信息收集
B.机构设立
C.调整业务范围
D.高级管理人员任职资格许可

答案：A
解析：
银行业金融机构的市场准入包括机构设立、变更和终止，调整业务范围和增加业务品种，董事（理事）和高级管理人员任职资格许可。

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