下列关于期货从业人员自律管理的表述,错误的有(  )

题目
多选题
下列关于期货从业人员自律管理的表述,错误的有(  )
A

中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库

B

中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训

C

期货从业人员自律管理的办法,由中国证监会制定.中国期货业协会具体执行

D

期货从业人员可以自愿参加或者不参加后续职业培训

如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

中国期货业协会已经制定或修订完成了《期货从业人员资格考试管理规则》、《期货从业人员资格管理规则》、《期货从业人员执业行为准则》等自律规则。( )


答案:对
解析:
中国期货业协会制定或修订完成了《期货从业人员资格考试管理规则》、《期货从业人员资格管理规则》、《期货从业人员后续职业培训规则》、《期货从业人员执业行为准则》、《中国期货业协会纪律惩戒程序》和《中国期货业协会行业信息数据库系统管理规则》等六个自律规则。

第2题:

中国期货业协会对期货从业人员实行( )。

A、自律管理
B、备案管理
C、全面管理
D、监督管理

答案:A
解析:
期货从业人员管理办法第五条规定。

第3题:

期货从业人员自律管理的具体办法,由中国期货业协会制订,报中国证监会核准。( )


正确答案:√


第4题:

期货从业人员违反( )规则的。协会应当进行调查、给予纪律惩戒。

A.《期货交易管理条例》
B.《期货从业人员管理办法》
C.期货业协会自律规则
D.婚姻法

答案:A,B,C
解析:
《期货从业人员管理办法》第二十四条,期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。B为本办法《期货从业人员管理办法》,C为期货业协会自律规则。 @##

第5题:

根据《期货从业人员管理办法》的规定,由中国期货业协会制订并报中国证监会核准的期货从业人员自律管理办法有( )。

A:从业资格考试
B:执业行为准则
C:纪律惩戒
D:后续职业培训

答案:A,B,C,D
解析:
《期货从业人员管理办法》第三十条规定,期货从业人员自律管理的具体办法,包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等,由协会制订,报中国证监会核准。

第6题:

下列关于期货交易所的表述,错误的是( )。

A、以营利为目的
B、按照其章程的规定实行自律管理
C、以其全部财产承担民事责任
D、负责人由国务院期货监督管理机构任免

答案:A
解析:
《期货交易管理条例》第七条规定,期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理。

第7题:

期货公司的期货从业人员必须遵守( )。

A、期货交易管理条例
B、期货从业人员管理办法
C、期货从业人员执业行为准则(修订)
D、期货交易所的自律规则

答案:A,B,C
解析:
第一条为规范期货从业人员执业行为,促使其提高职业道德和业务素,维护期货市场秩序,根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定,制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》。

第8题:

关于期货业协会的自律性管理,下列说法正确的是( )。

A.协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息

B.中国证监会及其派出机构履行监管职责,需要协会提供期货从业人员信息和资料的,协会应当按照要求及时提供

C.协会应当组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质

D.中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动


正确答案:ABCD
参见《期货从业人员管理办法》第二十条、第二十一条和第二十二条规定。

第9题:

下列关于期货从业人员的说法,正确的是( )。

A.未取得从业资格的人员,不得在机构中开展期货业务活动。
B.通过从业资格考试的,取得协会颁发的从业资格考试合格证明。
C.中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理
D.期货从业人员必须具有完全民事行为能力

答案:A,B,C,D
解析:
A项,《期货从业人员管理办法》第九条,取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员,不得在机构中开展期货业务活动。B项,《期货从业人员管理办法》第八条,通过从业资格考试的,取得协会颁发的从业资格考试合格证明。C项,《期货从业人员管理办法》第五条,中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会(以下简称协会)依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销。D项,参加从业资格考试的具有完全民事行为能力,从业人员也必须具备。故本题答案为ABCD。

第10题:

下列关于期货交易所的表述,错误的是( )。

A. 以营利为目的
B. 按照其章程的规定实行自律管理
C. 以其全部财产承担民事责任
D. 负责人由国务院期货监督管理机构任免

答案:A
解析:
《期货交易所管理办法》第三条规定,本办法所称期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立,不以营利为目的,履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责,按照章程和交易规则实行自律管理的法人。
《期货交易管理条例》第七条规定,期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

更多相关问题