对于存在严重不良诚信记录的投资者,期货公司应当不为其申请开立股指期货交易编码。(  )

题目
判断题
对于存在严重不良诚信记录的投资者,期货公司应当不为其申请开立股指期货交易编码。(  )
A

B

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第1题:

自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立金融期货交易编码,乙对甲进行了审查,发现甲有若干地方不太符合标准,于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准,给甲开立了金融期货交易编码。甲申请金融期货交易编码应当具备的条件是( )。

A. 净资产不低于人民币100万元
B. 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
C. 不存在严重不良诚信记录
D. 具有累计10个交易日. 20笔以上的金融期货仿真交易成交记录,或者最近3年内具有10笔以上的期货交易成交记录记录

答案:B,C,D
解析:
《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条规定,期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立金融期货交易编码:(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;(二)具备金融期货基础知识,通过相关测试;(三)具有累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录,或者最近3年内具有10笔以上的期货交易成
交记录;(四)不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。

第2题:

期货公司会员不得为综合评估得分在80分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。()


正确答案:错误

第3题:

期货公司会员不得为( )申请开立金融期货交易编码。

A.证券市场禁人者
B.期货市场禁入者
C.法律、行政法规、规章和中国金融期货交易所业务规则禁止从事股指期货交易者
D.存在严重不良诚信记录者
E

答案:A,B,C,D
解析:

第4题:

期货公司只能为一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。()


正确答案:错误

第5题:

期货公司会员不得为()申请开立股指期货交易编码。

  • A、证券市场禁入者
  • B、期货市场禁入者
  • C、法律、行政法规、规章和中金所业务规则禁止从事股指期货交易者
  • D、存在严重不良诚信记录者

正确答案:A,B,C,D

第6题:

自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立金融期货交易编码,乙对甲进行了审查,发现甲有若干地方不太符合标准,于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准,给甲开立了金融期货交易编码。甲申请金融期货交易编码应当具备的条件是( )。

A: 净资产不低于人民币100万元
B: 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
C: 不存在严重不良诚信记录
D:具有累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录,或者最近3年内具有10笔以上的期货交易成交记录

答案:B,C,D
解析:
《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条规定,期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立金融期货交易编码:(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;(二)具备金融期货基础知识,通过相关测试;(三)具有累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录,或者最近3年内具有10笔以上的期货交易成交记录;(四)不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。

第7题:

()只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。

  • A、中国证监会
  • B、中国金融期货交易所
  • C、中国期货业协会
  • D、期货公司

正确答案:D

第8题:

自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立金融期货交易编码,乙对甲进行了审查,发现甲有若干地方不太符合标准,于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准,给甲开立了金融期货交易编码。甲申请金融期货交易编码应当具备的条件是( )。

A. 净资产不低于人民币100万元
B. 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
C. 不存在严重不良诚信记录
D. 具有累计10个交易日. 20笔以上的金融期货仿真交易成交记录,或者最近3年内具有10笔以上的期货交易成交记录

答案:B,C,D
解析:
《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条规定,期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立金融期货交易编码:(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;(二)具备金融期货基础知识,通过相关测试;(三)具有累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录,或者最近3年内具有10笔以上的期货交易成
交记录;(四)不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。

第9题:

下列有关股指期货投资者适当性标准操作要求中的交易经历要求,说法不正确的有()。

  • A、期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立股指期货交易编码,应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历
  • B、投资者在期货公司会员为其向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交记录
  • C、期货公司会员应当从中国金融期货交易所查询投资者仿真交易数据,并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定
  • D、投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近2年内商品期货交易结算单作为证明,且具有20笔以上的成交记录

正确答案:B,D

第10题:

关于期货公司会员不得为投资者申请开立股指期货交易编码的禁止性规定,下列说法正确的有()。

  • A、期货公司会员不得为证券市场禁入者申请开立股指期货交易编码
  • B、期货公司会员不得为期货市场禁入者申请开立股指期货交易编码
  • C、期货公司会员不得为任何存在不良记录的投资者申请开立股指期货交易编码
  • D、期货公司会员不得为交易所业务规则禁止从事股指期货交易的投资者申请开立股指期货交易编码

正确答案:A,B,D

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